首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。 Ⅰ.信息处理 Ⅱ.分析逻辑 Ⅲ.研究结论 Ⅳ.投资策略
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。 Ⅰ.信息处理 Ⅱ.分析逻辑 Ⅲ.研究结论 Ⅳ.投资策略
admin
2022-09-19
56
问题
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.投资策略
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/rwLg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
()是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
年度报告提供的是最近()个会计年度的主要会计数据和财务指标。
下列关于基金管理人的内部控制目标,说法错误的是()。
中国证监会无权对()进行现场检查。
从投资市场的角度看,下列哪一项不属于股票基金的分类?()
下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中,属于后台部门的是()。
下列关于基金销售渠道的审慎调查的说法错误的是()。
道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德,通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险,可采取的主要措施是()。
()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。
随机试题
25℃时标准银一氯化银电极的电位为()。
职工代表会议制度于_______年后在全国普遍推行。()
IoncewenttoatowninthenorthofEnglandonbusiness.Itwasabout7:30intheeveningwhenIreachedthehotel.Thema
下列哪项是最常见的早期输血并发症()
患者,女性,36岁。因进食困难,进行性加重1年就诊。钡餐检查示食管明显扩张,蠕动减弱,食管远端残根状,表面尚光整,服温水后,造影剂可部分进入胃内。最可能诊断为
下列有关杠杆的说法正确的有()。
学校内部物质文化、精神文化、制度文化的高度统一体是()
下面属于知觉过程的是
设森林F中有3棵树,其第一、第二和第三棵树的结点个数分别是n1,n2和n3,则与森林F对应的二叉树根结点的右子树上的结点个数是______。
Flightsimulator(飞行模拟器)referstoanyelectronicormechanicalsystemfortrainingairplaneandspacecraftpilotsandcrewmemb
最新回复
(
0
)