证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 63

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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期货从业资格

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。(　　)

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

凝结又称为冷凝。

关于磁共振胰胆管成像检查，以下描述不正确的是

关于颅底骨折，下列选项错误的是()。

某市中级人民法院对张三（21岁）被控强奸一案进行了公开审理，判处张三死刑立即执行。张三认为量刑过重，提出上诉。二审法院的哪种做法是正确的？

下列属于哥特式教堂的结构特点的是()。

监理人的下列权利需要委托人的特别授权()

GoogledodgedaparticularlylargelegalbulletonJanuary3rd,whenAmerica’sFederalTradeCommission(FTC)announcedtheresu

已知三个字符为：a、Z和8，按它们的ASCII码值升序排序，结果是()。

EffectiveAssignmentsUsingLibraryandInternetResourcesI.Setting【T1】andmakingthemcleartostudents【T1】______—developing

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

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期货从业资格

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。( )

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

凝结又称为冷凝。

关于磁共振胰胆管成像检查，以下描述不正确的是

关于颅底骨折，下列选项错误的是()。

某市中级人民法院对张三（21岁）被控强奸一案进行了公开审理，判处张三死刑立即执行。张三认为量刑过重，提出上诉。二审法院的哪种做法是正确的？

下列属于哥特式教堂的结构特点的是()。

监理人的下列权利需要委托人的特别授权()

GoogledodgedaparticularlylargelegalbulletonJanuary3rd,whenAmerica’sFederalTradeCommission(FTC)announcedtheresu

已知三个字符为：a、Z和8，按它们的ASCII码值升序排序，结果是()。

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期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。(　　)

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

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聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)