证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 47

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。(　　)

下列事项中，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项有(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

药品委托生产必须经

会阴部各孔道彼此接近，为防止发生交叉感染，清洁会阴部时，应首先清洁()周围，最后擦净()。

上述各项，涉及“公正”伦理问题的是上述各项，符合“有利而不伤害”伦理原则的是

A．溶解、吸收B．分离、排出C．机化D．包裹、钙化E．硬化纤维素性炎痊愈是通过

最常见的卵巢肿瘤并发症是

乙醇擦浴禁擦胸腹部是为了防止

变水头渗透试验适用于粘质土。()

价值辨析观点更强调价值本身，而不强调价值观的获得过程。()

设A=，则A与B

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。( )

下列事项中，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项有( )。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高( )。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

药品委托生产必须经

会阴部各孔道彼此接近，为防止发生交叉感染，清洁会阴部时，应首先清洁()周围，最后擦净()。

上述各项，涉及“公正”伦理问题的是上述各项，符合“有利而不伤害”伦理原则的是

A．溶解、吸收B．分离、排出C．机化D．包裹、钙化E．硬化纤维素性炎痊愈是通过

最常见的卵巢肿瘤并发症是

乙醇擦浴禁擦胸腹部是为了防止

变水头渗透试验适用于粘质土。()

价值辨析观点更强调价值本身，而不强调价值观的获得过程。()

设A=，则A与B

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。(　　)

下列事项中，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项有(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)