首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。
admin
2022-05-19
75
问题
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。
选项
A、基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
B、基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C、基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D、基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
答案
A
解析
交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/rq2g777K
本试题收录于：
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于股权投资母基金的说法，错误的是()。
下列关于私募投资基金信息披露义务人的说法，正确的是()。
关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是()。
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。
下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是()。
下列可视为合格投资者类型的有()。Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者
下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的是()。
在上市申报审核阶段，下列说法错误的是()。
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记，根据相关自律规则，该基金管理人的下述做法不符合规定的是()。
随机试题
下列理论中，属于内容型激励理论的是【】
某女近期出现乏力、困倦、活动耐力减退的症状，做事注意力不集中且有继发性闭经。医生诊断为Hb＜60／L，并开具处方。成人治疗补铁剂量为()。
以下不属于从业人员之间交流合作正确方式的有()。
下列各项中不免征城镇土地使用税的是()。
在资源未充分利用情况下，减少储蓄会使国民收入增加。()
若只证实财务报表组成要素是否存在低估情况，应当注意审查验证()。
下列关于数码相机保养的叙述，正确的有()。
下列作品《祝福》《女神》《骆驼祥子》《保卫和平的人们》的作者依次是()。
赌场盈利效应指人们拿着易来之财或者意外之财时，更愿意采取一些冒险的投资方式。根据上述定义，下列属于赌场盈利效应的是：
计算并填写下表
最新回复
(
0
)
