基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-10-31 39

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用(　　)确定投资品种的公允价值。

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越高，价格越低，则价差在价格中所占比重越小。()

下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的投资风险的说法中，正确的有()。

对基金管理公司的市场准入监管主要包括()

基金财产的保管由独立于基金管理人的(　　)负责。

如果投资者分别投资75%及25%的资金于市场投资组合及国库券，则该投资组合的贝塔系数应为()。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金的利润分配,每年不得少于()次。

从组合线的形状来看，相关系数越大，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是正完全相关的情况下，可获得无风险组合。()

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?()

(2009年考试真题)归纳法与演绎法的主要区别在于()。

男，40岁，烧伤后3h入院。疼痛剧烈，感口渴。面色苍白，心率150次/分，BP85/65mmHg，头颈部、躯干部布满大小不等水疱，可见潮红创面，两上肢呈焦黄色，无水疱该病员Ⅲ度烧伤面积各为

Gram碱性复红结晶紫染色法的结果正确的是

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。

物业管理企业成立须经()。

对于SAS的反向评分题，若求助者自评为“少部分时间”有症状则应给()分。

研究表明，大多数9岁以下儿童及少数青少年处于______道德水平。

设X1，X2，…，Xn(n＞2)相互独立且都服从N(0，1)，Yi=Xi－(i=1，2，…，，n)．求(I)D(Yi)(i=1，2，…，n)；(Ⅱ)Cov(Y1，Yn)；(Ⅲ)P{Y1+Yn≤0)．

Peopleknewlongagohowanearthquakestarts.Ifyouareinthestreetwhenanearthquakeoccurs,stayinalargeopenspace.

ThroughWhitman’slines,wecansee.Thebesttitleofthispassageis.

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用( )确定投资品种的公允价值。

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越高，价格越低，则价差在价格中所占比重越小。()

下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的投资风险的说法中，正确的有()。

对基金管理公司的市场准入监管主要包括()

基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。

如果投资者分别投资75%及25%的资金于市场投资组合及国库券，则该投资组合的贝塔系数应为()。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金的利润分配,每年不得少于()次。

从组合线的形状来看，相关系数越大，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是正完全相关的情况下，可获得无风险组合。()

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?()

(2009年考试真题)归纳法与演绎法的主要区别在于()。

男，40岁，烧伤后3h入院。疼痛剧烈，感口渴。面色苍白，心率150次/分，BP85/65mmHg，头颈部、躯干部布满大小不等水疱，可见潮红创面，两上肢呈焦黄色，无水疱该病员Ⅲ度烧伤面积各为

Gram碱性复红结晶紫染色法的结果正确的是

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。

物业管理企业成立须经()。

对于SAS的反向评分题，若求助者自评为“少部分时间”有症状则应给()分。

研究表明，大多数9岁以下儿童及少数青少年处于______道德水平。

设X1，X2，…，Xn(n＞2)相互独立且都服从N(0，1)，Yi=Xi－(i=1，2，…，，n)．求(I)D(Yi)(i=1，2，…，n)；(Ⅱ)Cov(Y1，Yn)；(Ⅲ)P{Y1+Yn≤0)．

Peopleknewlongagohowanearthquakestarts.Ifyouareinthestreetwhenanearthquakeoccurs,stayinalargeopenspace.

ThroughWhitman’slines,wecansee______.Thebesttitleofthispassageis______.

存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用(　　)确定投资品种的公允价值。

基金财产的保管由独立于基金管理人的(　　)负责。

ThroughWhitman’slines,wecansee.Thebesttitleofthispassageis.