2. 财经
  3. 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话，重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选

admin2019-01-16  65
问题 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(    )。
Ⅰ．监管谈话，重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习，出具警示函
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．责令公开说明，认定为不适当人选
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/rYwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)