证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 77

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　　)。

我国国库券转让市场的全面开放是在(　　)年。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的(　　)。

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的(　　)特征。

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。(　　)

导致债券不能收回投资的风险主要有(　　)。

关于债券的特点，下列说法错误的是(　　)。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由(　　)决定。

下列关于教学方法的描述，正确的是()

目前诊断脑出血的最好方法是

生后10天患儿，近4天吃奶不好，周身凉，哭声弱，抽搐1次，查体：面色发灰，皮肤明显黄染，脐窝少许脓性分泌物，前囟饱满，为明确诊断首先检查的项目是

下列关于刑期起算的哪些选项是正确的?

利用电子商务平台进行国际市场直接调研的方式有______。()

根据《统计法实施细则》规定，国家建立健全统计数据质量()的制度，加强对各省、自治区、直辖市国内生产总值等重要统计数据的监控和评估。

我国对个人投资者从基金分配中获得的()收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发此类收入时代扣代缴20%的个人所得税。

进口配额属于()。

OpinionpollsrepeatedlytellusthattheonlythingAmericansworryaboutmorethantheenvironmentistheirhealth.Thisis【C1

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。( )

导致债券不能收回投资的风险主要有( )。

关于债券的特点，下列说法错误的是( )。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由( )决定。