证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 53

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于独立董事以下说法正确的是(　　)。

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

下列不属于证券中介机构的是(　　)。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。(　　)

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)3个标准。

我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指(　　)。

关于债券的特点，下列说法错误的是(　　)。

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层次型、网状型和关系型数据库划分原则是(　　)。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于独立董事以下说法正确的是( )。

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

下列不属于证券中介机构的是( )。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( )

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。

我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指( )。

关于债券的特点，下列说法错误的是( )。