证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

admin2011-03-01 47

问题证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案B,C,D

解析

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投资风险控制的主要内容包括(　　)。
某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率为15%，其几何平均收益率为(　　)。
某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为(　　)年。
以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。(　　)
证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。(　　)
独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列(　　)事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
在短期融资券存续期内，企业应按(　　)要求持续披露信息。
含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合金融工具。
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)
境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。

随机试题

A．急性心肌梗死发病后数天至6周内B．急性心肌梗死发病后1～2周C．急性心肌梗死发病后24小时内D．急性心肌梗死发病后半年至1年后E．急性心肌梗死发病后1周内心律失常最多见于
A.替硝唑B.万古霉素C.克林霉素D.红霉素E.头孢菌素属于糖肽类杀菌药的是
病毒感染的快速诊断不包括下列哪项
男性，30岁，被人发现昏倒在地，周围可闻及煤气味。患者呼吸不规则。本例现场急救的首要措施
A．时间B．部位C．性质D．程度E．以上都是
在下列几种情形中，经批准可以进行邀请招标的工程项目是()工程项目。
在竞赛中一个队超过3场比赛时，按规则规定每个队的资格参赛的人员应限定为不超过10名。()
下列请求应依法予以支持的是()。
奥苏伯尔将学习分为机械学习与()
【B1】【B3】

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资风险控制的主要内容包括(　　)。

某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率为15%，其几何平均收益率为(　　)。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为(　　)年。

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。(　　)

证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。(　　)

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列(　　)事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

在短期融资券存续期内，企业应按(　　)要求持续披露信息。

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合金融工具。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．急性心肌梗死发病后数天至6周内B．急性心肌梗死发病后1～2周C．急性心肌梗死发病后24小时内D．急性心肌梗死发病后半年至1年后E．急性心肌梗死发病后1周内心律失常最多见于

A.替硝唑B.万古霉素C.克林霉素D.红霉素E.头孢菌素属于糖肽类杀菌药的是

病毒感染的快速诊断不包括下列哪项

男性，30岁，被人发现昏倒在地，周围可闻及煤气味。患者呼吸不规则。本例现场急救的首要措施

A．时间B．部位C．性质D．程度E．以上都是

在下列几种情形中，经批准可以进行邀请招标的工程项目是()工程项目。

在竞赛中一个队超过3场比赛时，按规则规定每个队的资格参赛的人员应限定为不超过10名。()

下列请求应依法予以支持的是()。

奥苏伯尔将学习分为机械学习与()

【B1】【B3】

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资风险控制的主要内容包括( )。

某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率为15%，其几何平均收益率为( )。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为( )年。

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。( )

证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。( )

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列( )事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

在短期融资券存续期内，企业应按( )要求持续披露信息。

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由( )构成的复合金融工具。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。( )

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．急性心肌梗死发病后数天至6周内B．急性心肌梗死发病后1～2周C．急性心肌梗死发病后24小时内D．急性心肌梗死发病后半年至1年后E．急性心肌梗死发病后1周内心律失常最多见于

A.替硝唑B.万古霉素C.克林霉素D.红霉素E.头孢菌素属于糖肽类杀菌药的是

病毒感染的快速诊断不包括下列哪项

男性，30岁，被人发现昏倒在地，周围可闻及煤气味。患者呼吸不规则。本例现场急救的首要措施

A．时间B．部位C．性质D．程度E．以上都是

在下列几种情形中，经批准可以进行邀请招标的工程项目是()工程项目。

在竞赛中一个队超过3场比赛时，按规则规定每个队的资格参赛的人员应限定为不超过10名。()

下列请求应依法予以支持的是()。

奥苏伯尔将学习分为机械学习与()

【B1】【B3】

投资风险控制的主要内容包括(　　)。

某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率为15%，其几何平均收益率为(　　)。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为(　　)年。

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。(　　)

证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。(　　)

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列(　　)事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

在短期融资券存续期内，企业应按(　　)要求持续披露信息。

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合金融工具。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。