证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

admin2017-02-14 61

问题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

选项 A、客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B、合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C、合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D、合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

企业短期融资券注册会议原则上()召开一次，由()名注册委员会委员参加。

上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。()

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币()。

在业务改组的具体要求中，有限责任公司变更形成拟发行上市公司时，应()。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()。

初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。()

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

泼留希金的形象。

以下属于投标人相互串通投标的情形有()

如图6-41所示，垂直放置的矩形平板挡水，水深3m，静水总压力P的作用点到水面的距离yD为()m。

下列关于土石坝的稳定计算工况的说法错误的是()。

在下列风险中，不属于按风险产生原因划分的风险是()。

在国际市场上最典型、最有代表性的同业拆借利率是()。

=()．

关于《宪法》，下列说法错误的一项是()。

humanproblemsthatrepeatthemselvesinliferepeatthemselvesin__literature.

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

企业短期融资券注册会议原则上()召开一次，由()名注册委员会委员参加。

上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。()

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币()。

在业务改组的具体要求中，有限责任公司变更形成拟发行上市公司时，应()。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()。

初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。()

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

泼留希金的形象。

以下属于投标人相互串通投标的情形有()

如图6-41所示，垂直放置的矩形平板挡水，水深3m，静水总压力P的作用点到水面的距离yD为()m。

下列关于土石坝的稳定计算工况的说法错误的是()。

在下列风险中，不属于按风险产生原因划分的风险是()。

在国际市场上最典型、最有代表性的同业拆借利率是()。

=()．

关于《宪法》，下列说法错误的一项是()。

______humanproblemsthatrepeatthemselvesin______liferepeatthemselvesin______literature.

humanproblemsthatrepeatthemselvesinliferepeatthemselvesin__literature.