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  3. 下列属于证券公司开展股票期权业务基本条件的是( )。 Ⅰ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 Ⅱ．公司的股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的

下列属于证券公司开展股票期权业务基本条件的是( )。 Ⅰ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 Ⅱ．公司的股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的

admin2022-03-23  60
问题 下列属于证券公司开展股票期权业务基本条件的是(    )。   
Ⅰ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚   
Ⅱ．公司的股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的测试   
Ⅲ．具有证券经纪业务资格   
Ⅳ．拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名取得期货从业人员资格的专业人员
选项 A、Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 证券公司开展股票期权业务的基本条什包括：①具有证券经纪业务资格；②股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；③具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施，业务实施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的测试；④公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。故本题答案为A。
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