证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 95

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/rHtg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率()

与财政政策和货币政策相比，()具有更高层次的调节功能。

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。(　　)

证券监督管理机构根据(　　)，可以调整注册资本最低限额。

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。

从营销理论的角度而言，企业市场营销的最终目标是()

依据《风景名胜区管理暂行条例》的规定，风景名胜旅游资源利用的基本要求有()。

格式塔学派的主要代表人物不包括()

郊区城市化意味着大城市的衰落，并阻碍了大都市区的出现。()

人民警察是一支纪律部队，请你谈谈“五条禁令”的内容。

彩排：演出

论述自由大宪章及黄金诏书

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率()

与财政政策和货币政策相比，()具有更高层次的调节功能。

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。( )

证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有( )。

从营销理论的角度而言，企业市场营销的最终目标是()

依据《风景名胜区管理暂行条例》的规定，风景名胜旅游资源利用的基本要求有()。

格式塔学派的主要代表人物不包括()

郊区城市化意味着大城市的衰落，并阻碍了大都市区的出现。()

人民警察是一支纪律部队，请你谈谈“五条禁令”的内容。

彩排：演出

论述自由大宪章及黄金诏书

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。(　　)

证券监督管理机构根据(　　)，可以调整注册资本最低限额。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。