证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 83

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在盈利能力分析中,主要考虑的财务比率是()。

样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是(　　)。

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。()

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。()

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。(　　)

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。

在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有公司董事会,但有基金章程。()

在法庭审理过程中，遇有下列哪种情形之一，影响审判进行的，可以延期审理?

女性，40岁，体检时发现肺上叶有直径3cm的结节。手术切除后，病理诊断为肺炎性假瘤，不符合炎性假瘤的病变是

A、“反跳现象”B、依赖性C、停药综合征D、戒断症状E、耐受性某高血压患者应用普萘洛尔，2个月后，血压趋平稳，自行停药后，出现血压骤升的现象是

用于消毒口镜的消毒方法是

下列伤害情形中，属于建筑意外伤害保险常见除外责任的有（　　）。

消防安全重点单位依法确定的消防安全责任人、消防安全管理人、专(兼)职消防管理员、消防控制室值班操作人员等，自确定或变更之日起()工作日内，向当地消防救援机构备案，确保消防安全工作有人抓、有人管。

ArichAmericanwenttoParisandboughtapicturepaintedbyaFrenchartist.TheAmericanthoughtthepicturetobeveryfine

根据下面材料回答下列问题。关于我国货物进出口，下列说法不正确的是()。

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在盈利能力分析中,主要考虑的财务比率是()。

样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是( )。

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。()

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。()

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。( )

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。

在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有公司董事会,但有基金章程。()

在法庭审理过程中，遇有下列哪种情形之一，影响审判进行的，可以延期审理?

女性，40岁，体检时发现肺上叶有直径3cm的结节。手术切除后，病理诊断为肺炎性假瘤，不符合炎性假瘤的病变是

A、“反跳现象”B、依赖性C、停药综合征D、戒断症状E、耐受性某高血压患者应用普萘洛尔，2个月后，血压趋平稳，自行停药后，出现血压骤升的现象是

用于消毒口镜的消毒方法是

下列伤害情形中，属于建筑意外伤害保险常见除外责任的有（ ）。

消防安全重点单位依法确定的消防安全责任人、消防安全管理人、专(兼)职消防管理员、消防控制室值班操作人员等，自确定或变更之日起()工作日内，向当地消防救援机构备案，确保消防安全工作有人抓、有人管。

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根据下面材料回答下列问题。关于我国货物进出口，下列说法不正确的是()。

样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是(　　)。

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。(　　)

下列伤害情形中，属于建筑意外伤害保险常见除外责任的有（　　）。