国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

admin2016-09-06 86

问题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

选项 A、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

答案B

解析国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

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国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。()

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。()

同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务,但同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。()

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。(　　)

根据（　　　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()。

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为(　　)。

惊风的好发年龄是

瑞典甲公司为宣传产品发放宣传画册，北京乙服装公司未经许可将画册中的10幅照片用作本公司广告宣告。下列选项中正确的有()。

“飞歌”是最具代表性的一种壮族民歌。()

这学期乐乐没有参加刘老师亲戚办的校外补习班，刘老师便经常找乐乐的茬，上周还把他调到教室最后一排坐，乐乐感觉刘老师不如以前那样喜欢自己了。这个材料表明刘老师没有做到()。

经济上落后的国家在哲学上仍然能够演奏第一小提琴，18世纪的法国对英国来说是如此，后来的德国对英法两国来说也是如此。这表明()。

公诉案件的被害人不享有的诉讼权利是()。

“侧隐之心为仁之端，羞恶之心为义之端，恭敬之心为礼之端，是非之心为智之端”，此谓“四善端”。它的提出者是：

Thenowextinctpassengerpigeonhasthedubioushonorofbeingthelastspeciesanyoneeverexpectedtodisappear.Atonepoint

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。()

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。()

同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务,但同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。()

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。( )

根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()。

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为( )。

惊风的好发年龄是

瑞典甲公司为宣传产品发放宣传画册，北京乙服装公司未经许可将画册中的10幅照片用作本公司广告宣告。下列选项中正确的有()。

“飞歌”是最具代表性的一种壮族民歌。()

这学期乐乐没有参加刘老师亲戚办的校外补习班，刘老师便经常找乐乐的茬，上周还把他调到教室最后一排坐，乐乐感觉刘老师不如以前那样喜欢自己了。这个材料表明刘老师没有做到()。

经济上落后的国家在哲学上仍然能够演奏第一小提琴，18世纪的法国对英国来说是如此，后来的德国对英法两国来说也是如此。这表明()。

公诉案件的被害人不享有的诉讼权利是()。

“侧隐之心为仁之端，羞恶之心为义之端，恭敬之心为礼之端，是非之心为智之端”，此谓“四善端”。它的提出者是：

Thenowextinctpassengerpigeonhasthedubioushonorofbeingthelastspeciesanyoneeverexpectedtodisappear.Atonepoint

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。(　　)

根据（　　　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为(　　)。