2. 财经
  3. 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

admin2019-08-10  69
问题 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(    )。
选项 A、不直接从事经营管理
B、任职时间短、不了解情况
C、两次以上违法信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D、受到股东、实际控制人控制或者其他为外部干预
答案C
解析 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定：下列情形认定为应当从重处罚情形：
    (1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
    (2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。
    (3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
    (4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
    (5)证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/r9ug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)