商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2021-11-22 58

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

在保险产品的配置问题上，理财师应遵循的原则是()。

关于遗嘱的形式与见证，下列说法正确的有()。

信托公司异地推介信托产品．应当提前10日向属地银监局和推介地银监局同事报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》。()

受托代理是指资产公司接受委托方的委托，按双方约定，代理委托方对其资产进行收购和重组的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。()

重组型非金业务模式既解决了债务人的流动性问题并改善其经营状况．又阶段性纾缓了债权人的现金流困难。()

下列属于商业银行资产负债监测分析报告应包括的内容有()。

资本充足率是指商业银行持有的符合监管规定的资本与风险加权资产之间的比率。()

风险管理欠缺包括：同业存放业务的对象和期限过于分散，风险高；同业存放业务的结构不合理、稳定性差，受季节性等因素波动的不稳定存款占比低．对商业银行的流动性有影响。()

大额存单是指由银行业存款类金融机构面向非金融机构投资人发行的、以人民币计价的记账式大额存款凭证，是银行存款类金融产品，属()。

在花盘角铁上车削具有平行孔系的箱体类零件时，若箱体调整不到位，将会造成孔的________误差。

艺术定义模仿说的合理性在于()

胃阴亏虚之胃痛的主症是

A．1岁之内患儿患化脓性脑膜炎易合并B．结核性脑膜炎C．脑膜炎双球菌脑膜炎D．新生儿化脓性脑膜炎E．脑炎链球菌性脑膜炎面神经受损

“意思表示真实”就是说行为人(　　)。

下列选项中，不属于市场秩序的是()。

工业企业为拓展销售市场所发生的业务招待费，应记入“销售费用”科目中。()

Chronicinsomniaisamajorpublichealthproblem.Andtoomanypeopleareusing【C1】______therapies,evenwhilethereareafew

______(use)economically,onetinofoilwilllastatleasttwomonths.

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

在保险产品的配置问题上，理财师应遵循的原则是()。

关于遗嘱的形式与见证，下列说法正确的有()。

信托公司异地推介信托产品．应当提前10日向属地银监局和推介地银监局同事报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》。()

受托代理是指资产公司接受委托方的委托，按双方约定，代理委托方对其资产进行收购和重组的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。()

重组型非金业务模式既解决了债务人的流动性问题并改善其经营状况．又阶段性纾缓了债权人的现金流困难。()

下列属于商业银行资产负债监测分析报告应包括的内容有()。

资本充足率是指商业银行持有的符合监管规定的资本与风险加权资产之间的比率。()

风险管理欠缺包括：同业存放业务的对象和期限过于分散，风险高；同业存放业务的结构不合理、稳定性差，受季节性等因素波动的不稳定存款占比低．对商业银行的流动性有影响。()

大额存单是指由银行业存款类金融机构面向非金融机构投资人发行的、以人民币计价的记账式大额存款凭证，是银行存款类金融产品，属()。

在花盘角铁上车削具有平行孔系的箱体类零件时，若箱体调整不到位，将会造成孔的________误差。

艺术定义模仿说的合理性在于()

胃阴亏虚之胃痛的主症是

A．1岁之内患儿患化脓性脑膜炎易合并B．结核性脑膜炎C．脑膜炎双球菌脑膜炎D．新生儿化脓性脑膜炎E．脑炎链球菌性脑膜炎面神经受损

“意思表示真实”就是说行为人( )。

下列选项中，不属于市场秩序的是()。

工业企业为拓展销售市场所发生的业务招待费，应记入“销售费用”科目中。()

Chronicinsomniaisamajorpublichealthproblem.Andtoomanypeopleareusing【C1】______therapies,evenwhilethereareafew

______(use)economically,onetinofoilwilllastatleasttwomonths.

“意思表示真实”就是说行为人(　　)。