关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-10-26 56

问题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B、工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C、工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D、保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

答案A,B,D

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。无论指引是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

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关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

道氏理论的主要原理有()。I．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()等方面。I．居民收入水平Ⅱ．企业经济效益Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

客户的非财务信息主要包括()等。I．社会地位Ⅱ．收支情况Ⅲ．年龄Ⅳ．风险承受能力

从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有()。I．婚姻状况Ⅱ．财务情况Ⅲ．投资意向Ⅳ．投资要求

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

利用市盈率法对股票估值时，应按照下列()顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

根据法律规定，不能作为证人的人是()

如果选择首付20%，余款向银行抵押贷款，贷款期10年，贷款年利率为5%，按月等额还款，月还款额为()元。办理抵押贷款手续时，银行通常要求李某()。

根据《会计法》的规定，财政部门可以依法对各单位实施监督的情况包括()。

造成欠税的原因很多，有主观原因，也有客观原因。关于造成欠税的原因，下列说法错误的是(　　)。

如果银行存在严重问题，银行业从业人员中的高级管理员应当接受监管部门的约见。()

毛泽东是在下列哪篇文章中完整地论述新民主主义革命的总路线的()

AOngoingResearchBExtensionofUseCRobotHeroesDGreaterReliabilityEFallingDemandFHiddenDanger*

【B1】【B8】

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

道氏理论的主要原理有()。I．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()等方面。I．居民收入水平Ⅱ．企业经济效益Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

客户的非财务信息主要包括()等。I．社会地位Ⅱ．收支情况Ⅲ．年龄Ⅳ．风险承受能力

从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有()。I．婚姻状况Ⅱ．财务情况Ⅲ．投资意向Ⅳ．投资要求

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

利用市盈率法对股票估值时，应按照下列()顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

根据法律规定，不能作为证人的人是()

如果选择首付20%，余款向银行抵押贷款，贷款期10年，贷款年利率为5%，按月等额还款，月还款额为()元。办理抵押贷款手续时，银行通常要求李某()。

根据《会计法》的规定，财政部门可以依法对各单位实施监督的情况包括()。

造成欠税的原因很多，有主观原因，也有客观原因。关于造成欠税的原因，下列说法错误的是( )。

如果银行存在严重问题，银行业从业人员中的高级管理员应当接受监管部门的约见。()

毛泽东是在下列哪篇文章中完整地论述新民主主义革命的总路线的()

AOngoingResearchBExtensionofUseCRobotHeroesDGreaterReliabilityEFallingDemandFHiddenDanger*

【B1】【B8】

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

造成欠税的原因很多，有主观原因，也有客观原因。关于造成欠税的原因，下列说法错误的是(　　)。