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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.由中国证券业协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由中国证监会责令改正
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.由中国证券业协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由中国证监会责令改正
admin
2021-11-18
65
问题
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由中国证券业协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由中国证监会责令改正
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正。Ⅰ正确,Ⅳ错误。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/r5ug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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