关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由中国证券业协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由中国证监会责令改正

admin2021-11-18 65

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由中国证券业协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．由中国证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ正确，Ⅳ错误。

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证券市场基本法律法规

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