合规管理的客观性原则是指( )。

admin2021-04-28 49

问题合规管理的客观性原则是指( )。

选项 A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
C、合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

答案B

解析本题旨在考查合规管理的客观性原则。合规管理的客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为。故本题正确答案为B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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合规管理的客观性原则是指( )。

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基金从业资格

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

以下关于ETF联接基金特征的描述，不正确的是()。

目前不可申请从事基金代理销售的机构是()。

基金申报价格的最小变动单位为()。

根据《证券投资基金法》第37条规定，()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于投资者而言，应该关注的是收益率。()

下列关于欧式期权和美式期权的说法，错误的是()。

以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是()。

技术分析的理论假设不包括()。

一位总统候选人在竞选辩论中对他的对手说：“挣钱的办法有成千上万种，但只有一种是诚实的。”对手问：“哪一种?”他回答：“正好是您不知道的那一种。”他通过这些话讽刺了对手什么?()

贫血性梗死常发生于

窜痛多属（　　）。脱肛多属（　　）。

合同之债的法律适用同时涉及其他方面的法律适用，综合涉及意思自治原则。根据我国有关法律规定，关于涉外民事关系的法律适用，下列哪个领域采用当事人意思自治原则?()

在以下价值指标中，一般能通过“数量×单价”的方法计算出来的是(　　)。

在上海证券交易所上市交易的某只股票，2008年末的每股税后利润为0.20元，市场利率为2.5%。请根据以上资料回答下列问题：该只股票的静态价格为()元。

王某年满16周岁，在县城经营一家汽车修理店，经营状况良好，王某属于()。

闻一多在其理论文章《诗的格律》中提出诗歌的“三美”主张，下列不属于“三美”的是()。

你是一名社保局工作人员，在做农村基层政策宣传时，有人站起来大声说社保是骗人的，政策没准儿哪天就变，引起了现场的混乱，请问你怎么办?

Scientistswillbeabletofreezedyingpeopleandrevivethemyearslaterwhenacurefortheirdiseasehasbeenfoundopening

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基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

以下关于ETF联接基金特征的描述，不正确的是()。

目前不可申请从事基金代理销售的机构是()。

基金申报价格的最小变动单位为()。

根据《证券投资基金法》第37条规定，()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于________投资者而言，应该关注的是________收益率。()

下列关于欧式期权和美式期权的说法，错误的是()。

以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是()。

技术分析的理论假设不包括()。

一位总统候选人在竞选辩论中对他的对手说：“挣钱的办法有成千上万种，但只有一种是诚实的。”对手问：“哪一种?”他回答：“正好是您不知道的那一种。”他通过这些话讽刺了对手什么?()

贫血性梗死常发生于

窜痛多属（ ）。脱肛多属（ ）。

合同之债的法律适用同时涉及其他方面的法律适用，综合涉及意思自治原则。根据我国有关法律规定，关于涉外民事关系的法律适用，下列哪个领域采用当事人意思自治原则?()

在以下价值指标中，一般能通过“数量×单价”的方法计算出来的是( )。

在上海证券交易所上市交易的某只股票，2008年末的每股税后利润为0.20元，市场利率为2.5%。请根据以上资料回答下列问题：该只股票的静态价格为()元。

王某年满16周岁，在县城经营一家汽车修理店，经营状况良好，王某属于()。

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你是一名社保局工作人员，在做农村基层政策宣传时，有人站起来大声说社保是骗人的，政策没准儿哪天就变，引起了现场的混乱，请问你怎么办?

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窜痛多属（　　）。脱肛多属（　　）。

在以下价值指标中，一般能通过“数量×单价”的方法计算出来的是(　　)。