发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

admin2014-05-17 74

问题发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

选项 A、发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响公正履行职责
B、发审委委员的姐姐任会计的公司与发行人有行业竞争关系
C、发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
D、发审委委员担任保荐机构的董事

答案A,C,D

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的。②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的。③发审委委员或者其所在工作单位近两年为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的。⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的。⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

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发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()日内编制完成中期报告。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是()。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。()

三大经典风险调整收益衡量方法是()

有关片剂包衣错误的叙述是

促进社会和谐是我国发展的重要目标和必要条件。要以人为本的要求，从解决关系人民群众切身利益的现实问题人手，()。

以下说法不正确的是()。

在我国，对于一些电信业务，由政府有关部门按照规定的定价权限和定价范围制定基准价格及其允许浮动的幅度，电信运营商依据基准价格，在允许的浮动幅度内可以自主确定具体的价格，这种定价方式称为()。

下列占用土地行为应征收城镇土地使用税的是()。

没有文化的交流与碰撞，也就没有文化的创新，文化就必然会走向固步自封和_，其最终的结局只能是走向__。填入划横线部分最恰当的一项是：

普通话声母z、c、s从发音部位上看属于_____。

下列疾病中属于发展障碍的是()

Inthepastfewdecades,remarkablefindingshavebeenmadeinethology,thestudyofanimalsocialbehavior.Earlierscientists

发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()日内编制完成中期报告。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是()。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。()

三大经典风险调整收益衡量方法是()

有关片剂包衣错误的叙述是

促进社会和谐是我国发展的重要目标和必要条件。要以人为本的要求，从解决关系人民群众切身利益的现实问题人手，()。

以下说法不正确的是()。

在我国，对于一些电信业务，由政府有关部门按照规定的定价权限和定价范围制定基准价格及其允许浮动的幅度，电信运营商依据基准价格，在允许的浮动幅度内可以自主确定具体的价格，这种定价方式称为()。

下列占用土地行为应征收城镇土地使用税的是()。

没有文化的交流与碰撞，也就没有文化的创新，文化就必然会走向固步自封和_________，其最终的结局只能是走向__________。填入划横线部分最恰当的一项是：

普通话声母z、c、s从发音部位上看属于_____。

下列疾病中属于发展障碍的是()

Inthepastfewdecades,remarkablefindingshavebeenmadeinethology,thestudyofanimalsocialbehavior.Earlierscientists

没有文化的交流与碰撞，也就没有文化的创新，文化就必然会走向固步自封和_，其最终的结局只能是走向__。填入划横线部分最恰当的一项是：