2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了( )条具体要求。

admin2011-01-31 64

问题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了( )条具体要求。

选项 A、7
B、8
C、9
D、10

答案D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　　)双重控制的办法。
就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。(　　)
由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。(　　)
我国银行间债券市场的主要职能有(　　)。
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)
有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。(　　)
下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有(　　)。
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
以下属于集合资产管理业务特点的有(　　)。
既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是(　　)。

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提请假释建议书的事实结论有两种情况：一是罪犯确有悔改表现，假释后不致再危害社会；二是罪犯_________。()
王某因犯盗窃罪被判处有期徒刑，执行完毕后第四年，再次犯盗窃罪被人民法院判处二年零九个月有期徒刑。人民法院不能对王某适用下列哪些制度？
政府对宏观经济的调控有直接调控和间接调控两种方式，关于调控方式的说法正确的是(　　)。
企业每年年终都会对流出和仍留在企业的员工进行分析的方法是()
全党对毛泽东思想有了进一步认识，是经过了()。
单纯随机抽样
对通信线路进行设置与拆除的通信设备是(31)。通过局域网连接到Internet时，计算机上必须有(32)。
ThisistheweatherScobieloves.Lyinginbedhetoucheshistelescopelovingly,turningawistfuleyeontheblankwallofrot
Thefirsttwostagesinthedevelopmentofcivilizedmanwereprobablytheinventionofprimitiveweaponsandthediscoveryoff
E1Ninoisthenamegiventothemysteriousandoftenunpredictablechangeintheclimateoftheworld.Thisstrange【S1】______ha

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1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

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由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。( )

我国银行间债券市场的主要职能有( )。

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )

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对通信线路进行设置与拆除的通信设备是(31)。通过局域网连接到Internet时，计算机上必须有(32)。

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