下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2022-09-13 79

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是()。

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

基金职业道德修养的内在动力源于()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

腰腿痛和颈肩痛最常见的病因是

男性，40岁。3个月来间断上腹痛，有时夜间痛醒，反酸。1天前黑便1次，无呕血，但腹痛减轻，化验大便隐血强阳性。最可能的诊断是

属于前后配穴的是(　　)属于上下配穴的是(　　)

在BaS04的饱和溶液中加入BaCl，利用同离子效应使BaSO4的溶解度降低，体系中c(SO42－)的变化是()。

【2011年江西.单选】教学工作的中心环节是()。

你所在的单位处长、副处长关系紧张，而你深受处长赏识，后来他调走了，副处长继任，对你挑剔、刁难，你怎么办?

TheaverageBritishpeoplegetsix-and-a-halfhours’sleepanight,accordingtotheSleepCouncil.Ithasbeenknownforsomet

定义过程的基本步骤是计划和控制过程，、、过程的归并和分析、结果和应用。

WarandConflictThequestionofwhetherwarisinevitableisonewhichhasconcernedmanyoftheworld’sgreatwriters.Be

Thestormsweepingoverthisareanowissuretocause______ofvegetablesinthecomingdays.

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在BaS04的饱和溶液中加入BaCl，利用同离子效应使BaSO4的溶解度降低，体系中c(SO42－)的变化是()。

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你所在的单位处长、副处长关系紧张，而你深受处长赏识，后来他调走了，副处长继任，对你挑剔、刁难，你怎么办?

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定义过程的基本步骤是计划和控制过程，______、______、过程的归并和分析、结果和应用。

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属于前后配穴的是(　　)属于上下配穴的是(　　)

定义过程的基本步骤是计划和控制过程，、、过程的归并和分析、结果和应用。