下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2022-09-13 63

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

基金信息披露的最根本、最重要的原则是()原则。[2012年9月证券真题]

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

()是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

良好的职业道德风尚包括()。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

关于职业道德，下列说法不正确的是()。

ELISA间接法是检测抗体最常用的方法，利用酶标记的是

过点(-1，0，1)且与平面x+y+4z+19=0平行的平面方程为()。

X企业库存现金清查中，发现现金短缺300元，经查明属于出纳人员的责任，则应借记“其他应收款——出纳员”300元，贷记“待处理财产损溢”300元。()

使企业将劳动力从可变投入要素变成半固定生产要素的重要原因之一是()。

非同一控制下的企业合并中，以非现金资产作为合并对价取得长期股权投资的，下列关于付出资产公允价值与账面价值的差额处理中，不正确的是()。

通货膨胀会引起有价证券价格上升，增加企业的筹资难度。()

省人民政府关于授予赵××同志“××省劳动模范"荣誉称号的通知×政发〔2012〕065号各州、县、市人民政府、省政府各部门：在举世瞩目的第三十届伦敦奥运会上，我省羽毛球运动员赵××在羽毛球混合双打和女子双打比赛中

Originalreceiptsmustbepresentedtogetreimbursedinorderto______themoneyyouhadspentwhilegoingonabusinesstrip.

ItisimpliedinParagraph1that.Intheauthor’sopinion,.

Sometimesit’sgoodtostopforawhiletothinkaboutthepastand_______thefuture.

下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

基金信息披露的最根本、最重要的原则是()原则。[2012年9月证券真题]

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

()是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

良好的职业道德风尚包括()。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

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ELISA间接法是检测抗体最常用的方法，利用酶标记的是

过点(-1，0，1)且与平面x+y+4z+19=0平行的平面方程为()。

X企业库存现金清查中，发现现金短缺300元，经查明属于出纳人员的责任，则应借记“其他应收款——出纳员”300元，贷记“待处理财产损溢”300元。()

使企业将劳动力从可变投入要素变成半固定生产要素的重要原因之一是()。

非同一控制下的企业合并中，以非现金资产作为合并对价取得长期股权投资的，下列关于付出资产公允价值与账面价值的差额处理中，不正确的是()。

通货膨胀会引起有价证券价格上升，增加企业的筹资难度。()

省人民政府关于授予赵××同志“××省劳动模范"荣誉称号的通知×政发〔2012〕065号各州、县、市人民政府、省政府各部门：在举世瞩目的第三十届伦敦奥运会上，我省羽毛球运动员赵××在羽毛球混合双打和女子双打比赛中

Originalreceiptsmustbepresentedtogetreimbursedinorderto______themoneyyouhadspentwhilegoingonabusinesstrip.

ItisimpliedinParagraph1that______.Intheauthor’sopinion,______.

Sometimesit’sgoodtostopforawhiletothinkaboutthepastand_______thefuture.

ItisimpliedinParagraph1that.Intheauthor’sopinion,.