首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
admin
2013-05-10
62
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
选项
A、最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C、严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D、要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
A,B,D
解析
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/qRDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在证券公司债券的上市与交易的相关规定中,上市债券到期前()天终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。
在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。()
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()
金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。()
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()
最终交收时点后,中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收,再进行权证交易的最终交收。()
证券营业部业务应急的日常准备的内容有()
连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为()
下列属于自营业务特点的是()
下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中,正确的有()
随机试题
关于夏季防雷,不正确的做法有()。
针对慢性肾衰竭患者的潜在感染护理问题,不应采取的护理措施是()。
[2012年第99题]下列所列各软件中,最靠近硬件一层的是()。
在操作风险的四大类别中,下列属于内部流程方面表现形式的有()。
具有直线一参谋制特点的组织形式属于()。
决定公司的经营方针和投资计划属于有限责任公司董事会职权。()
涉外交往中,凡应邀参加晚宴的()。
自己的花是给别人看的 季羡林 爱美大概也算是人的天性吧。宇宙间美的东西很多,花在其中占有重要的地位。爱花的民族也很多,德国在其中占有重要的地位。 四
买卖合同不属于()。
WithanewCongressdrawingnear,DemocratsandRepublicansarebusilydesigningcompetingeconomicstimuluspackages.TheRepub
最新回复
(
0
)