下列情形属于合规风险的是( )。

admin2011-03-01 66

问题下列情形属于合规风险的是( )。

选项 A、为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同
B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列情形属于合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。( )

关于最优证券组合，以下说法不正确的是( )。

以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是( )。

投资分析师道德规范的原则包括( )。

关于组合技术，以下说法正确的有( )。

各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。( )

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。( )

按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( )

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?( )

约定日交割是买卖成交后的（）日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

阅读下面的文言文，按要求答题。晚游六桥①待月记袁宏道 西湖最盛，为春为月。一日之盛，为朝烟，为夕岚。今岁春雪

下图中反映的建立工程项目建设监理组织的工作是( )。

陆上深层水泥搅拌桩体现场钻孔取芯的取芯率应大于()。

__________是影响幼儿品德和个性形成的两个重要环境和教育因素。

下列属于内部学习动机的是()。

下列哪个教育观念不属于夸美纽斯?()

Inthe19thcentury,theinventionofthetelegraphandthetelephoneforeverchangedhowmessagesmovedaroundtheworld.Inth

A、 B、 C、 B

A、 B、 C、 D、 C图片中是女子一边接听电话一边记录对方讲话内容的场景，所以正确答案是(C)。因为图片中并没有看报纸的场面，所以(A)要从答案中除去。另外，不能因为看到了电脑屏幕，就把(B)当做正确答案

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)

关于最优证券组合，以下说法不正确的是(　　)。

以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是(　　)。

投资分析师道德规范的原则包括(　　)。

关于组合技术，以下说法正确的有(　　)。

各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

按募集方式分类，有价证券可以分为(　　)。

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。(　　)

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

阅读下面的文言文，按要求答题。晚游六桥①待月记袁宏道　　西湖最盛，为春为月。一日之盛，为朝烟，为夕岚。今岁春雪

下图中反映的建立工程项目建设监理组织的工作是(　　)。