下列情形属于合规风险的是( )。

admin2011-03-01 57

问题下列情形属于合规风险的是( )。

选项 A、为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同
B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金产品设计包含三方面重要的信息输人：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。(　　)
关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是(　　)。
是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，专门服务于提供该类型资金的机构。
市净率又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。(　　)
下列关于实地调研的说法，正确的有(　　)。
如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。(　　)
证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(　　)计算应纳税所得额。
证券登记结算机构在性质上属于(　　)。
对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才告结束。()

随机试题

在pH7．0的溶液中，下列氨基酸在电场中移向正极速度最快者是
A．腺病毒性肺炎B．金黄色葡萄球菌肺炎C．呼吸道合胞体病毒性肺炎D．肺炎支原体肺炎E．肺炎球菌肺炎多见于2～6个月婴儿，起病急，喘憋重的是
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A、Hissuggestionmightwork.B、Hissuggestionispointless.C、Sheisdisappointedbythesuggestion.D、ShethinksStanisjoking

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