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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险
admin
2022-10-16
63
问题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。
I．技术风险 Ⅱ．合规风险
Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、 Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/qPrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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