根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是( )。

admin2020-01-15 59

问题根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是( )。

选项 A、期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易
B、期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度
C、期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
D、资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条规定。

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期货从业资格

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币(　　)亿元。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(　　)

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

下面说法中，正确的是(　　)。

摩托车高速行驶时，仅使用前制动，驾驶人易因惯性从车上甩出摔伤。

患者，男，56岁，吸烟30年，近半月睡眠时胸骨后压榨性疼痛，每次约半小时，心电图示I、aVL的ST段水平抬高0.15mV，治疗应用

下列不具有润肠通便作用的药物是

慢性菌痢的病程时限是()

少阴经头痛的特征是

肝的生理功能为

已知向量组α1=(3，2，一5)T，α2=(3，一1，3)T，α3=，α4=(6，一2，6)T，则该向量组的一个极大无关组是()。

设A是凡阶实对称矩阵，若对任意的n维列向量α恒有αTAα＝0，证明A＝0．

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。( )

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

下面说法中，正确的是( )。

摩托车高速行驶时，仅使用前制动，驾驶人易因惯性从车上甩出摔伤。

患者，男，56岁，吸烟30年，近半月睡眠时胸骨后压榨性疼痛，每次约半小时，心电图示I、aVL的ST段水平抬高0.15mV，治疗应用

下列不具有润肠通便作用的药物是

慢性菌痢的病程时限是()

少阴经头痛的特征是

肝的生理功能为

已知向量组α1=(3，2，一5)T，α2=(3，一1，3)T，α3=，α4=(6，一2，6)T，则该向量组的一个极大无关组是()。

设A是凡阶实对称矩阵，若对任意的n维列向量α恒有αTAα＝0，证明A＝0．

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币(　　)亿元。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(　　)

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

下面说法中，正确的是(　　)。