证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

admin2022-11-04 87

问题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：④证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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根据《碾压式土石坝施工规范》(DL／T5129—2013)，对不同坝料密(密实)度、含水率的检测方法说法正确的有()。

根据《注册建造师执业工程规模标准》(水利水电工程)，单项合同额为2990万元的环境保护工程，其注册建造师执业工程规模标准为()型。

水库遇下游保护对象的设计洪水位时在坝前达到的最高水位称()。

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水利工程施工招标评标中的综合评估方法包括初步评审和详细评审，下列不属于初步评审的是()。

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下列组织工具中，反映一个组织系统(如项目管理班子)中各子系统之间和各元素(如各工作部门)之间的组织关系，或者说反映各工作单位、各工作部门和各工作人员之间的组织关系的是()。

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放散热或同时放散热、湿和有害气体的工业建筑，当采用上部或上、下部同时全面排风时，其机械通风系统(包括与热风采暖合并的系统)的送风方式，应符合的要求是()。

根据下表数据，影响焊接质量总体水平的主要是()。

保险合同订立时应当遵循平等互利协商一致，资源订立，合法的原则，保险合同的订立过程通-常包括()。

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发动社区内不同人士和团体广泛参与，通过参与过程使他们达到自助和互助的目标．改善社区关系，增加社区归属感，被称为()模式。

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