期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 60

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司足否有效控制风险；
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。(　　)

只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司，即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。(　　)

期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。(　　)

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

生存链包括【】

质量检验阶段的主要特点是()

为在W0rd文档中利用已有的数据表建立统计图，要选用____________。

患者女性，42岁，左侧面颊发作性电击样疼痛2年，每次10～20s，打呵欠时可以诱发，查体无阳性体征。关于该病以下哪种说法正确

患者妊娠7个月，出现胸腹胀满，甚则喘急，烦躁不安。应为

下列冷轧生产线预防跌倒及高处坠落的控制措施当中，说法错误的是()。

关于企业贷款展期的申请，下列表述错误的是()。[2015年10月真题]

下列不属于教师职业权利的是()。

著作财产权包括()。

【B1】【B6】

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非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。( )

只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司，即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。( )

期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。( )

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。( )

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

生存链包括【】

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为在W0rd文档中利用已有的数据表建立统计图，要选用____________。

患者女性，42岁，左侧面颊发作性电击样疼痛2年，每次10～20s，打呵欠时可以诱发，查体无阳性体征。关于该病以下哪种说法正确

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