期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 51

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司足否有效控制风险；
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

“益火之源，以消阴翳”的治法，适用于

A．依地酸钠钙B．二巯丙醇C．纳洛酮D．亚甲蓝铅中毒时的解毒药物是

原核生物DNA复制过程中负责引物合成的蛋白是

A．有寻死的愿望，但没有采取任何实际行动B．有意毁灭自我的行动，但并未导致死亡C．采取有意毁灭自我的行为，并导致了死亡D．有意或故意伤害自己生命的行为E．反映死亡愿望并不强烈的一种行为自杀未遂

女，6岁。舌背部出现不定的圆形线斑，检查：舌背中部偏左有一圆形丝状乳头剥脱区，色红、微凹陷，无疼痛，直径约10mm，边缘发白，微凸出，舌活动正常。全身未见异常。应诊断为

下列不属于预算的是()。

[2003年]设总体X的概率密度为其中θ＞0，且θ是未知参数．从总体X中抽取简单随机样本X1，X2，…，Xn．记=min{X1，X2，…，Xn}，求：[img][/img]X的分布函数F(x)；

Thisisbuta______ofthetotalamountofinformationwhichtheteenagerhasstored.

WhatisthecharacteristicoflearnersofspecialEnglish?

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中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。( )

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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

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申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

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女，6岁。舌背部出现不定的圆形线斑，检查：舌背中部偏左有一圆形丝状乳头剥脱区，色红、微凹陷，无疼痛，直径约10mm，边缘发白，微凸出，舌活动正常。全身未见异常。应诊断为

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[2003年]设总体X的概率密度为其中θ＞0，且θ是未知参数．从总体X中抽取简单随机样本X1，X2，…，Xn．记=min{X1，X2，…，Xn}，求：[img][/img]X的分布函数F(x)；

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