对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 60

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

不适合行血管内支架治疗的血管是

某女性，停经近2个月，妊娠试验(+)。拟终止妊娠。采用下列哪种方法最好（）。

小儿营养中最主要的能量来源是()

注册建造师异地执业的，工程所在地省级人民政府建设主管部门应当将处理建议转交注册建造师注册所在地()。

下列选项中，属于特别刑法的是()

下列关于工作区子系统适配器的描述中，错误的是()。

下列叙述中，错误的是()。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

不适合行血管内支架治疗的血管是

某女性，停经近2个月，妊娠试验(+)。拟终止妊娠。采用下列哪种方法最好（）。

小儿营养中最主要的能量来源是()

注册建造师异地执业的，工程所在地省级人民政府建设主管部门应当将处理建议转交注册建造师注册所在地()。

下列选项中，属于特别刑法的是()

下列关于工作区子系统适配器的描述中，错误的是()。

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期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。