以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．

admin2022-08-17 64

问题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第64条规定，保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题，或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，根据第68条第2项规定，应为：公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上。Ⅲ项，根据第67条规定，该情形的处罚措施为：暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ项，根据第65条规定，该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

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下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括()。　　Ⅰ．警告　　Ⅱ．行业内通报批评　　Ⅲ．公开谴责　　Ⅳ．取消从业资格

基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

下列不可以视为合格投资者的是()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

关于小儿囟门的叙述，正确的是

下列以菌核入药的是

简述违反物权法定原则的法律后果。

依据《宪法》和法律，下列选项中表述错误的是?()

对于有违法、违规经营行为的担保机构，银行应暂停与其合作。()

下列是由公安机关出入境管理部门签发的是()。

患者，女性，32岁。右侧上颌第一恒磨牙咬合疼痛1周，近2天自发性疼痛明显加重，感患牙伸长，无放射痛。口检，右上6远中邻面树脂充填物完好，叩痛，牙齿Ⅰ°松动，龈(-)，根尖区轻度压痛。右上6最可能的诊断为()。

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下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括()。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格

基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

下列不可以视为合格投资者的是()。

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

关于小儿囟门的叙述，正确的是

下列以菌核入药的是

简述违反物权法定原则的法律后果。

依据《宪法》和法律，下列选项中表述错误的是?()

对于有违法、违规经营行为的担保机构，银行应暂停与其合作。()

下列是由公安机关出入境管理部门签发的是()。

患者，女性，32岁。右侧上颌第一恒磨牙咬合疼痛1周，近2天自发性疼痛明显加重，感患牙伸长，无放射痛。口检，右上6远中邻面树脂充填物完好，叩痛，牙齿Ⅰ°松动，龈(-)，根尖区轻度压痛。右上6最可能的诊断为()。

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括()。　　Ⅰ．警告　　Ⅱ．行业内通报批评　　Ⅲ．公开谴责　　Ⅳ．取消从业资格