证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。[2015年7月真题]

admin2017-01-25 71

问题证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。[2015年7月真题]

选项 A、对股东的开户资料进行审查
B、代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C、代股东接收交易密码
D、代股东下达交易指令

答案B，C，D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/q8Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

金融企业转让上市公司国有股份，转让方为上市公司参股股东的，在1个完整会计年度内累计净转让股份比例达到上市公司总股本的()时，应当事先将转让方案报财政部门批准后实施。

金融企业国有资产转让的监督管理部门是()。

企业国有资产较少的()，经批准可以不单独设立国有资产监督管理机构。

下列交易或事项产生的现金流量中，属于筹资活动产生的现金流量的有()。

各省、自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内耕地的()以上。

甲企业拥有一件注册商标，现欲转让给乙企业，双方签订转让协议之后，根据我国《商标法》，下列选项正确的是()。

甲公司用800万元购买了一项投资，准备长期持有，其中含有已宣告尚未发放现金股利40万元，另支付交易费用5万元，占被投资单位30％股权，具有重大影响，该投资初始成本为()万元。

企业在资产负债表日，提供的劳务交易结果不能可靠估计的，应分情况进行账务处理。下列账务处理中，正确的是()。

根据国有资产法律制度的规定，下列行为中，国家出资企业及其各级子企业应当对相关资产进行评估的是()。

能够发生不当得利之债的事实是（）

Sometimesthemessagesareconveyedthroughdeliberate"consciousgestures",othertimes,ourbodiestalkwithoutourevenknowi

在固体培养基上呈迁徙生长的细菌是

下列哪一个指标并不属于反映和描述房地产市场状况的市场交易指标之一。()

民事诉讼的基本特征不包括()。

心理过程包括认知过程、和。

简述斯宾塞的知识价值说。

Inanyrealmoflife-whetheracademic,social,business,orpolitical-theonlywaytosucceedistotalkeapractical,rathe

Paulcouldn’tsleeplastnight.He【16】earlyandsatup,andthenhe,【17】downagain.Hefeltterrible."Imustbesick,"hethoug

Alotofpeopleinstinctivelybelieve—withoutreallyknowing—thatpoorreadersarenotespeciallysmart.Anewstudybyres

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

金融企业转让上市公司国有股份，转让方为上市公司参股股东的，在1个完整会计年度内累计净转让股份比例达到上市公司总股本的()时，应当事先将转让方案报财政部门批准后实施。

金融企业国有资产转让的监督管理部门是()。

企业国有资产较少的()，经批准可以不单独设立国有资产监督管理机构。

下列交易或事项产生的现金流量中，属于筹资活动产生的现金流量的有()。

各省、自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内耕地的()以上。

甲企业拥有一件注册商标，现欲转让给乙企业，双方签订转让协议之后，根据我国《商标法》，下列选项正确的是()。

甲公司用800万元购买了一项投资，准备长期持有，其中含有已宣告尚未发放现金股利40万元，另支付交易费用5万元，占被投资单位30％股权，具有重大影响，该投资初始成本为()万元。

企业在资产负债表日，提供的劳务交易结果不能可靠估计的，应分情况进行账务处理。下列账务处理中，正确的是()。

根据国有资产法律制度的规定，下列行为中，国家出资企业及其各级子企业应当对相关资产进行评估的是()。

能够发生不当得利之债的事实是（）

Sometimesthemessagesareconveyedthroughdeliberate"consciousgestures",othertimes,ourbodiestalkwithoutourevenknowi

在固体培养基上呈迁徙生长的细菌是

下列哪一个指标并不属于反映和描述房地产市场状况的市场交易指标之一。()

民事诉讼的基本特征不包括()。

心理过程包括认知过程、______和______。

简述斯宾塞的知识价值说。

Inanyrealmoflife-whetheracademic,social,business,orpolitical-theonlywaytosucceedistotalkeapractical,rathe

Paulcouldn’tsleeplastnight.He【16】earlyandsatup,andthenhe,【17】downagain.Hefeltterrible."Imustbesick,"hethoug

Alotofpeopleinstinctivelybelieve—withoutreallyknowing—thatpoorreadersarenotespeciallysmart.Anewstudybyres

心理过程包括认知过程、和。