下列说法正确的有( )。

admin2014-05-17 68

问题下列说法正确的有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚
B、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C、期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所，中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

答案A,B,C,D

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。第13条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/q4og777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列说法正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

纳税人出口应税消费品，()消费税，国务院另有规定的除外。

营业税的扣缴义务人是指根据税法的规定，负有扣缴纳税人应纳税款义务的单位和个人，演出经纪人为个人的，其办理演出业务的应纳税款以()为扣缴义务人。

根据企业国有资产评估项目管理的相关法律法规，经核准或备案的资产评估结果使用有效期为()，自评估基准日起算。

负责颁发资产评估资格证书的机构是()。

代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。

下列合同责任的承担，说法错误的是()。

标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由()承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

张某担任一家国有资本控股的股份有限公司的董事长，现因人事变动，需由张某兼任公司总经理。该兼任事项应当经公司的()同意。

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。

如缺失，余留牙正常，口底至舌侧龈缘的距离为10mm。设计铸造支架义齿，采用RPI卡环组。如果用RPA卡环组代替RPI卡环组基牙颊侧因环形卡环臂的坚硬部分应位于

腹部超声检查前的准备包括（）

英国药典的缩写日本药典的缩写

A.乳腺硬癌B.乳腺单纯癌C.乳腺浸润性导管癌D.乳腺导管内癌E.乳腺髓样癌癌组织中实质与间质大致相等的是

某市商业企业协会根据100个会员样本，整理出一年销售额分布资料：会员企业的离散系数为()。

声音的音色主要决定于声波的()

在短时记忆中，把几个孤立的项目结合成一个有意义的单位来识记，称为()。

读下图，完成问题。图中甲、乙两地主要粮食作物分别是()。