深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．已被网下剔除的投资者 Ⅱ．债券型投资基金 Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元

admin2022-08-17 75

问题深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题]
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者
Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条，剔除部分不得参与网下申购。Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第3款，网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划。Ⅳ项，《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第3条第l款规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条第1款，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。而已满6个月的投资者可以参与网下发行。

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基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

基本管理制度的内容不包括()。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

金融交易的组织方式不包括()。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

我国国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。

对服刑改造期间的罪犯符合法定假释条件，向法院建议审核裁定时制作的文书是提请假释建议书。该文书的制作主体是()

在全体人口中，智力呈（）

定额单价法编制施工图预算的工作主要有：①计算工程量；②套用定额单价，计算人、料、机费用；③按计价程序计取其他费用，并汇总造价；④编制工料分析表；⑤准备资料，熟悉施工图纸，正确的步骤是()。

金融风险的核心参量是(　　)。

某企业为小规模纳税人，2009年12月销售一台使用过的固定资产，收取的价款为30900元，则该企业应纳增值税为()元。

根据我国宪法和其他有关规定，全国行政编制总额的核定权和调整权属于()。

关系模型中常用的关系操作包括()。Ⅰ、选择Ⅱ、投影Ⅲ、连接Ⅳ、查询Ⅴ、删除

Abudget(预算)isaspendingplan.Itcanhelpyouspendmoneywisely.Itcandothisbycuttingoutwastefulspending.Ofcourse,

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证券专项业务类资格

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

基本管理制度的内容不包括()。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

金融交易的组织方式不包括()。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

我国国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。

对服刑改造期间的罪犯符合法定假释条件，向法院建议审核裁定时制作的文书是提请假释建议书。该文书的制作主体是()

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金融风险的核心参量是( )。

某企业为小规模纳税人，2009年12月销售一台使用过的固定资产，收取的价款为30900元，则该企业应纳增值税为()元。

根据我国宪法和其他有关规定，全国行政编制总额的核定权和调整权属于()。

关系模型中常用的关系操作包括()。Ⅰ、选择Ⅱ、投影Ⅲ、连接Ⅳ、查询Ⅴ、删除

Abudget(预算)isaspendingplan.Itcanhelpyouspendmoneywisely.Itcandothisbycuttingoutwastefulspending.Ofcourse,

金融风险的核心参量是(　　)。