以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

admin2013-11-07 80

问题以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

选项 A、重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B、坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/q0jg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。
当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时，证券A和证券B的期望收益率分别为8％和12％，贝塔系数分别为0．6和1．4。那么，在这个证券市场上，贝塔系数为1．8的证券的期望收益率等于0．14。()
基本分析法的优点是对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。()
股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。()
保守稳健型投资者的风险承受度较强，流动性是其最主要的考虑因素。()
被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为()。
准货币是指()。
完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构，是由政府完全垄断的，如国有铁路、邮电等公用事业部门。()
根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以()；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()、认定为不适当人选等行政监管措
某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为()。

随机试题

若表A中的每一个记录，表B中至多有一个记录与之联系，反之亦然，则称表A与表B之间的联系类型是____________。
某机关综合办公楼工程，建筑面积12000m2，地上18层，地下2层，现浇框架混凝土结构，由某建筑工程公司施工总承包。施工过程中发生了如下事件：事件一：施工至十三层时，项目部在安全检查中发现：十二层楼板10个短边尺寸小于25cm但大于2．
某食品加工企业为增值税一般纳税人，2016年6月发生以下业务：(1)将成本为600万元的产品对外销售，取得含税价款1000万元；另外20％的产品作为股利发放给股东。(2)购入生产原料一批，取得增值税专用发票，发票上注明税额51万元。(3)购进一辆小汽
按照《企业会计制度》的规定，下列说法正确的是(　　)。
学校教育与家庭教育相互配合的方法有()
下列句子中，加下划线字不是使动用法的一项是()。
在同一直角坐标系中，直线y＝aχ＋b与抛物线y＝bχ2＋χ＋a的位置关系不可能存在的是()．
1894年，孙中山联合一些反清志士，在檀香山组织了革命团体()。
利率市场化[安徽大学2012研]
Seventeenth-centuryphilosopherJohnLockestatedthatasmuchas99percentofthevalueofanyusefulproductcanbeattribute

最新回复(0)

以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时，证券A和证券B的期望收益率分别为8％和12％，贝塔系数分别为0．6和1．4。那么，在这个证券市场上，贝塔系数为1．8的证券的期望收益率等于0．14。()

基本分析法的优点是对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。()

股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。()

保守稳健型投资者的风险承受度较强，流动性是其最主要的考虑因素。()

被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为()。

准货币是指()。

完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构，是由政府完全垄断的，如国有铁路、邮电等公用事业部门。()

某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为()。

若表A中的每一个记录，表B中至多有一个记录与之联系，反之亦然，则称表A与表B之间的联系类型是____________。

按照《企业会计制度》的规定，下列说法正确的是( )。

学校教育与家庭教育相互配合的方法有()

下列句子中，加下划线字不是使动用法的一项是()。

在同一直角坐标系中，直线y＝aχ＋b与抛物线y＝bχ2＋χ＋a的位置关系不可能存在的是()．

1894年，孙中山联合一些反清志士，在檀香山组织了革命团体()。

利率市场化[安徽大学2012研]

Seventeenth-centuryphilosopherJohnLockestatedthatasmuchas99percentofthevalueofanyusefulproductcanbeattribute

按照《企业会计制度》的规定，下列说法正确的是(　　)。