证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其( )。 Ⅰ．营业执照 Ⅱ．任职资格 Ⅲ．证券从业资格 Ⅳ．专业技术职称

admin2019-01-16 43

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其( )。
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．任职资格
Ⅲ．证券从业资格
Ⅳ．专业技术职称

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()％。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

国有土地短期租赁年限一般不超过()年。

前照灯的灯泡中有_和_两根灯丝，远光灯丝用于夜间照明道路；近光灯丝用于两车交会，使用中通过变光开关进行变换。

投资盘点的核心人员应当是

学生，19岁。右股骨下端疼痛1个月，夜间尤甚。查体：右股骨下端偏内侧局限性隆起，皮温略高，皮肤浅静脉怒张，明显压痛，膝关节运动受限。x线片示股骨下端干骺端溶骨性骨破坏，边界不清，可见Codman三角。诊断为

(2007)一台三相绕线转子异步电动机，额定频率fN=50Hz，额定转速nN=980r／min，当定子接到额定电压，转子不转且开路时的每相感应电动势为110V，那么电动机在额定运行时转子每相感应电动势E2为()。

混凝土的耐久性指标应根据()确定。

混凝土配合比1：2．89：5．62：0．81是指()的质量比。

某文具厂计划每周生产A、B两款文件夹共9000个，其中A款文件夹每个生产成本为1.6元，售价为2.3元，B款文件夹每个生产成本为2元，售价为3元。假设该厂每周在两款文件夹上投入的总生产成本不高于15000元，则要使利润最大，该

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证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()％。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

国有土地短期租赁年限一般不超过()年。

前照灯的灯泡中有_______和_______两根灯丝，远光灯丝用于夜间照明道路；近光灯丝用于两车交会，使用中通过变光开关进行变换。

投资盘点的核心人员应当是

学生，19岁。右股骨下端疼痛1个月，夜间尤甚。查体：右股骨下端偏内侧局限性隆起，皮温略高，皮肤浅静脉怒张，明显压痛，膝关节运动受限。x线片示股骨下端干骺端溶骨性骨破坏，边界不清，可见Codman三角。诊断为

(2007)一台三相绕线转子异步电动机，额定频率fN=50Hz，额定转速nN=980r／min，当定子接到额定电压，转子不转且开路时的每相感应电动势为110V，那么电动机在额定运行时转子每相感应电动势E2为()。

混凝土的耐久性指标应根据()确定。

混凝土配合比1：2．89：5．62：0．81是指()的质量比。

某文具厂计划每周生产A、B两款文件夹共9000个，其中A款文件夹每个生产成本为1.6元，售价为2.3元，B款文件夹每个生产成本为2元，售价为3元。假设该厂每周在两款文件夹上投入的总生产成本不高于15000元，则要使利润最大，该

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前照灯的灯泡中有_和_两根灯丝，远光灯丝用于夜间照明道路；近光灯丝用于两车交会，使用中通过变光开关进行变换。