证券经纪人从事的活动不包括( )。

admin2019-08-10 13

问题证券经纪人从事的活动不包括( )。

选项 A、客户账户开户及客户资金存管
B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

答案A

解析证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。
(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。
(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。
(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。
(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人从事的活动不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

患者男性，37岁，农民。主诉：发热、乏力、腿痛7天，并咳嗽、咳痰带血。查体：球结膜充血，腋下、腹股沟淋巴结肿大，腓肠肌明显触痛，双肺下野偶闻细小水泡音。既往身体健康，近期曾参加秋收。下列哪种疾病可能性最大

患者左下颌阻生智齿为三根，拔除过程中远中舌根折断约2mm，根尖无病变，此外应采取的最佳治疗方案是()

(2014年真题)根据我国宪法规定，下列资源中，只能属于国家所有的是()。

移交人员因病或其他特殊原因不能亲自办理移交手续的，可由移交人委托他人代办交接，但应当经过下列哪种人员的批准(　　　)。

（）是依据似动现象的原理制作出来的。

一般适应症候群的压力反应模式包括()三个阶段。

沃和诺尔曼探究短时记忆中信息遗忘是否受到了干扰，通过改变间隔数字和间隔时间，将“消退”和“干扰”这两个因素分离开来，这是通过什么方法证明的()。

BSP定义数据类的方法有两种，分别是实体法和【】。

TheUnitedStatesleadsallindustrialnationsintheproportionofitsyoungmenandwomenwhoreceivehighereducation.Whyis

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()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

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移交人员因病或其他特殊原因不能亲自办理移交手续的，可由移交人委托他人代办交接，但应当经过下列哪种人员的批准( )。

（）是依据似动现象的原理制作出来的。

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沃和诺尔曼探究短时记忆中信息遗忘是否受到了干扰，通过改变间隔数字和间隔时间，将“消退”和“干扰”这两个因素分离开来，这是通过什么方法证明的()。

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TheUnitedStatesleadsallindustrialnationsintheproportionofitsyoungmenandwomenwhoreceivehighereducation.Whyis

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