依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的?(2013年试卷三第32题)

admin2017-03-09 73

问题依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的?(2013年试卷三第32题)

选项 A、所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方武
B、发行人可通过证券承销方式发行。也可由发行人直接向投资者发行
C、只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D、国有独资公司均可申请发行公司债券

答案D

解析 A选项考查证券的发行方式，根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准：未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。据此可知，证券的发行分为公开发行和非公开发行，A项错误。
B选项，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第20条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。承销包括包销和代销两种方式。股份的发行分为公开发行与私募发行，私募发行可以由发行人直接向投资者发行，而公开发行则只能通过证券承销方式发行，B项说法过于笼统，公司在公开发行股票时必须通过证券承销方式发行，而不能直接向投资者发行，只有私募发行才可以由发行人直接向投资者发行，因此B项错误。
C选项，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第7条的规定，股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。前款所称股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。因此。不是只有依法正式成立的股份公司才可发行股票，选项C错误。
D选项，根据《证券法》第16条的相关规定，只要符合法定条件，公司均可发行公司债券。根据《企业国有资产监督管理暂行条例》第21条的规定：“国有资产监督管理机构依照法定程序决定其所出资企业中的国有独资企业、国有独资公司的分立、合并、破产、解散、增减资本、发行公司债券等重大事项。”由此，国有独资公司在符合《证券法》等有关发行公司债券的法律规定条件下，是都可以申请发行公司债券的。选项D正确。

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试卷二

法律职业资格

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