证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．账户 Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

admin2022-01-10 84

问题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
Ⅰ．人员
Ⅱ．账户
Ⅲ．信息
Ⅳ．资金

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/plug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．账户 Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

假设法定存款准备金率为17％，超额存款准备金率为5％，现金在存款中的比率为8％，则可得出货币乘数为()。

下列关于当期收益率的说法中，错误的是()。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

以下说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

收入型基金以获取()为目的。

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

下列关于骨折急救处理时妥善固定目的的叙述，不正确的是()

发展规划是为实现发展战略的分阶段目标而进行的谋划与安排。发展规划按范围可分为()。

下列事项中，一个会计主体不可能发生的是()。

当征信服务中心认为商业银行报送的信息可疑而向商业银行发出复核通知时，商业银行应当在收到复核通知之日起()个工作日内给予答复。

铁路运输企业的基本权利不包括()。

简述量力性原则及贯彻该原则的要求。

洋务运动又称自强运动，是清朝政府内的洋务派在全国各地掀起的“师夷长技以自强”的改良运动，主要代表人物有()。

在经济全球化加快发展的今天，国家问的一些矛盾和冲突往往以达成“双赢”或“多赢”的协议而告终，它对当事国经济和政治发展产生了积极的影响。这在辩证法上的启示是()

以下程序的功能是：给r输入数据后计算半径为r的圆面积s。程序在编译时出错main()／Beginning／{intr；floats；scanf("％d"，r)；s=πr*r；printf("

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．账户 Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

假设法定存款准备金率为17％，超额存款准备金率为5％，现金在存款中的比率为8％，则可得出货币乘数为()。

下列关于当期收益率的说法中，错误的是()。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

以下说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

收入型基金以获取()为目的。

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

下列关于骨折急救处理时妥善固定目的的叙述，不正确的是()

发展规划是为实现发展战略的分阶段目标而进行的谋划与安排。发展规划按范围可分为()。

下列事项中，一个会计主体不可能发生的是()。

当征信服务中心认为商业银行报送的信息可疑而向商业银行发出复核通知时，商业银行应当在收到复核通知之日起()个工作日内给予答复。

铁路运输企业的基本权利不包括()。

简述量力性原则及贯彻该原则的要求。

洋务运动又称自强运动，是清朝政府内的洋务派在全国各地掀起的“师夷长技以自强”的改良运动，主要代表人物有()。

在经济全球化加快发展的今天，国家问的一些矛盾和冲突往往以达成“双赢”或“多赢”的协议而告终，它对当事国经济和政治发展产生了积极的影响。这在辩证法上的启示是()

以下程序的功能是：给r输入数据后计算半径为r的圆面积s。程序在编译时出错main()／*Beginning*／{intr；floats；scanf("％d"，r)；s=*π*r*r；printf("

以下程序的功能是：给r输入数据后计算半径为r的圆面积s。程序在编译时出错main()／Beginning／{intr；floats；scanf("％d"，r)；s=πr*r；printf("