按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券公

admin2022-01-09 66

问题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ．证券经纪业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券公司内部审计业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

信用是一种______行为。()

A．囟门下陷B．囟门高突C．囟门迟闭D．小儿头形过大E．头摇不能自主多属虚证()。

国有土地收益中的新增建设用地的土地有偿使用费，()上缴国家中央财政。

一般来说，空间是指()。

在靠近用汽设备凝结水管末端处或蒸汽管水平下凹敷设的下部设置(　　)。

企业销售商品时给予购货方的现金折扣，在折扣发生时，应通过()账户核算。

“任何人不得在中小学校、幼儿园、托儿所的教室、寝室、活动室和其他未成年人集中活动的场所吸烟、饮酒。”这一规定出自()。

设f(x)和φ(x)在(一∞，+∞)上有定义，f(x)为连续函数，且f(x)≠0，φ(x)有间断点，则

In1977IrenePepperbergdidsomethingverybold.Atatimewhenanimalsstillwereconsideredautomaticinbehavior,shesetou

Whichofthefollowingistrueaccordingtothespeaker?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

信用是一种______行为。()

A．囟门下陷B．囟门高突C．囟门迟闭D．小儿头形过大E．头摇不能自主多属虚证()。

国有土地收益中的新增建设用地的土地有偿使用费，()上缴国家中央财政。

一般来说，空间是指()。

在靠近用汽设备凝结水管末端处或蒸汽管水平下凹敷设的下部设置( )。

企业销售商品时给予购货方的现金折扣，在折扣发生时，应通过()账户核算。

“任何人不得在中小学校、幼儿园、托儿所的教室、寝室、活动室和其他未成年人集中活动的场所吸烟、饮酒。”这一规定出自()。

设f(x)和φ(x)在(一∞，+∞)上有定义，f(x)为连续函数，且f(x)≠0，φ(x)有间断点，则

In1977IrenePepperbergdidsomethingverybold.Atatimewhenanimalsstillwereconsideredautomaticinbehavior,shesetou

Whichofthefollowingistrueaccordingtothespeaker?

在靠近用汽设备凝结水管末端处或蒸汽管水平下凹敷设的下部设置(　　)。