期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

admin2022-04-22 59

问题期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

选项 A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业场所及设施合规情况
C、信息技术系统运行情况
D、中国证监会规定的其他事项

答案A,B,C,D

解析《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
②营业部岗位设置情况友人员资格格情况；
③营业场所及设施舍规情况；
④营业部内部控制制度执行情况；
⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
⑥信息技术系统运行情况；
⑦中国证监会规定的其他事项。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pbIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是()。

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()

期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。()

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

广告制作者应该制定两种以上的不同方案，以便决策机构根据公司的经营战略全盘考虑，以保证广告的有效性，提高工作效率。()

颅内压增高患者每日液体的人量不宜超出

早产儿，生后3天，食欲差，哭声低，测体温34.5℃，下肢出现硬肿，皮肤发凉，心音低钝，心率100次/分。其首优的护理诊断为

A．延髓中部病变B．内囊损害C．皮质损害D．脊髓半侧损害E．末梢神经损害远端对称性感觉障碍

在买方市场下，房地产成交价会偏向()。

工程造价指数按其所采用的基期不同可以分为()。

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

在一些企业中实行的管理人员接续计划就是一种典型的()形式。

老年期人格的变化特点是（）。