首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．客户回访V．投诉处理
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．客户回访V．投诉处理
admin
2023-03-03
61
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广
Ⅱ．协议签订
Ⅲ．服务提供
Ⅳ．客户回访V．投诉处理
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pUxD777K
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
电气设备在运行中，接地装置应始终保持良好状态，接地装置包括接地体和接地线。下列关于接地装置连接的说法中，正确的是()。
电流通过人体，当电流大于某一值时，会引起麻感、针刺感、打击感、痉挛、窒息、心室纤维性颤动等。下列关于电流对人体伤害的说法，正确的是()。
压力管道日常运行中发生的故障主要有接头和密封填料处泄漏，管道异常振动和摩擦，安全阀动作失灵，管道内部堵塞和仪表失灵等。下列关于压力管道故障处理的说法中，正确的是()。
炉膛爆炸事故是指炉膛内积存的可燃性混合物瞬间同时爆燃．从而使炉膛烟气侧突然升高，超过了设计允许值而产生的正压爆炸。下列关于炉膛爆炸事故预防方法中，不适用的是()。
危险化学品本身就对人体有一定的危害作用，当特殊危险化学品发生火灾时，如果扑救方式方法错误，会酿成更大的事故。为保证安全，特殊危险化学品发生火灾时，应当遵循一定的安全要求。下列有关特殊危险化学品火灾扑救措施的说法中，正确的是()。
小王在运输桶装甲苯时，发现钢桶侧面的危险化学品安全标签出现破损，部分内容已看不清。根据《化学品安全标签编写规定》(GB15258)，在危险化学品安全标签中，居“危险”信号词下方的是()。
某公司在安全生产总结会上提出总结，本公司本年度发生事故的主要原因有两种：一种是因为厂房采光不合理造成的伤害；另一种是物资堆放不合理导致的伤害。公司总经理决定在下一年度重点解决这两个问题，提出了相关方案。下列关于上述问题解决方案的做法符合相关要求的是(
一般来讲，可以从()两个方面来划分区域规划的类型。
构成料仓壳体的受力元件不包括()。
某工程合同价为1000万元，合同约定：物价变化时合同价款调整采用价格指数法，其中固定要素比例为0．3，调价要素为人工费、钢材、水泥三类，分别占合同价的比例为0．2、0．15、0．35，结算时价格指数分别增长了20％、15％、25％，则该工程实际价款的变化值
随机试题
我国古代有五行之说，指的是()。
新生儿破伤风一般发生在断脐后
甲公司与张某签订一份买卖合同，甲公司为预付货款向张某签出一张汇票，张某得到该汇票后将其赠与王某，王某遇车祸死亡，王某之妻李某通过基础取得汇票，后张某与甲公司之间的买卖合同被解除。该事例中，李某享有何种权利？()
背景资料：某开发公司投资兴建住宅楼工程，建筑面积l2000m2，框架结构。经公开招投标，甲施工单位中标。双方根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—2013—0201）签订了施工承包合同，合同工期10个月。在专用条款中双方约定，钢筋、混凝土工
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有()。
期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡。()
甲商场向乙企业发出采购100台电冰箱的要约，乙企业于5月1日寄出承诺信件，5月8日该信件寄至甲商场，时逢其总经理外出，5月9日总经理知悉了该信内容，遂于5月10日电话告知乙企业收到承诺。根据合同法律制度的规定，该承诺的生效时间是()。
青岛港集装箱码头桥吊队队长许‘振超用半年时间练就了“一钩净”的绝活，吊车时做到舱内起钩、旋转、落钩、变幅时都要稳、准，避免了货物撒漏，许振超的“二次停钩”也是他的绝活，就是箱子刚离地和快落地的一刹那，放慢速度，先观察后起落，这样做虽然使每次操作时间多了几秒
2006年河北的蔬菜产量是多少万吨?2006年河北主要农产品的产量超过千万吨的有哪些?
A、Playingchess.B、Discussingsomepoliticalissues.C、Attendingaparty.D、Writingsomeletters.A
最新回复
(
0
)
