从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

admin2009-11-19 62

问题从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

选项 A、法律
B、自律规则
C、所在机构内部的规章制度
D、行业公认的职业道德和行为准则

答案A,B,C,D

解析参见《证券业从业人员执业行为准则》第五条。由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pSUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有()。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括()。[2018年9月真题]Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报
甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有()。[2015年5月真题]Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ．甲公司在
根据企业会计准则的规定，下列不属于关联方的是()。[2013年6月真题]Ⅰ．同时受国资委控制的两个企业，无其他控制、共同控制或重大影响关系Ⅱ．与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户Ⅲ．与该企业发生日常往来的资金提供者、公
要约收购中，董事会以下哪些行为符合规定?()[2014年12月真题]Ⅰ．董事会向股东提出不接受要约条件的建议Ⅱ．董事会聘请独立财务顾问Ⅲ．利用公司资源向收购人提供财务资助Ⅳ．收购人公告要约收购报告书后，被收购公司董事会决议对外进
依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有()。[2017年9月真题]Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的
下列属于上市公司信息披露义务人的是()。[2008年真题]Ⅰ．董事会Ⅱ．控股股东Ⅲ．转让上市公司6％股份的股东Ⅳ．购买上市公司3％股份的股东
根据《深交所上市公司股东大会网络投票实施细则》，上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔()。[2018年12月真题]
关于认股权证，下列论述不正确的是(　　)。
金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为(　　)。

随机试题

实现共产主义，是马克思主义最崇高的社会理想。
下列关于男性生殖器的叙述，错误的是（）
凡小儿生后体重超过多少为巨大儿
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。
选聘或解聘物业管理企业,必须经物业管理区域内全体业主所持投票权()以上通过。
阅读下面材料，回答问题。在初二时，我因沉溺于看文学书而疏忽了其他学科。为了对得起父母，我勉强自己收了心，跟每一位老师合作，凡书必背，凡课都听，连数学习题，我都一道一道死背下来。有一次，我发现数学老师每次出考试题都是把课本里面的习题选几道
跆拳道用()颜色来区分不同的段位级别。
具有促进铁吸收功能的是()
故障：抛锚：救援
Theman’sefforttofindapositiondoesnotinclude_____.

最新回复(0)

从业人员在从业过程中，应当遵守( )的规定。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于上市公司信息披露义务人的是()。[2008年真题]Ⅰ．董事会Ⅱ．控股股东Ⅲ．转让上市公司6％股份的股东Ⅳ．购买上市公司3％股份的股东

根据《深交所上市公司股东大会网络投票实施细则》，上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔()。[2018年12月真题]

关于认股权证，下列论述不正确的是( )。

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为( )。

实现共产主义，是马克思主义最崇高的社会理想。

下列关于男性生殖器的叙述，错误的是（）

凡小儿生后体重超过多少为巨大儿

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

选聘或解聘物业管理企业,必须经物业管理区域内全体业主所持投票权()以上通过。

跆拳道用()颜色来区分不同的段位级别。

具有促进铁吸收功能的是()

故障：抛锚：救援

Theman’sefforttofindapositiondoesnotinclude_____.

从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

关于认股权证，下列论述不正确的是(　　)。

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为(　　)。