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  3. 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ．提高自营业务运作的透明度 Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ．提高自营业务运作的透明度 Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度

admin2020-07-02  44
问题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有(    )。
    I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    Ⅲ．提高自营业务运作的透明度
    Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析 内部控制措施包括：①建立自营业务的逐日盯市制度；②建立健全自营业务风险监控系统的功能；③提高自营业务运作的透明度；④建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑤建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；⑥建立完备的业绩考核和激励制度；⑦加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；⑧建立健全自营业务内部报告制度；⑨建立健全自营业务信息报告制度；⑩加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。
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