中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

admin2013-05-20 84

问题中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

选项 A、风险控制指标
B、治理结构
C、内部控制机制
D、经营管理能力

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。④中国证监会的其他要求。

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中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据资本资产定价模型，β系数为1．2，则表明，当β指数变化1％时，证券投资组合变化的百分比为1．2％。()

在寡头垄断的市场上，由于这些少数生产者的产量非常大，因此他们对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。()

以发行基金方式募集基金属于营业税的征税范围，征收营业税。()

基金资产账户管理应严格按照相关规定和()的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。()

货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。( )

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为()。

ETF申购、赎回清单公告内容包括()。

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。(　　)

A、白斑B、口腔扁平苔藓C、天疱疮D、含牙囊肿E、牙源性角化囊肿基底细胞空泡性变和液化常见于

疥疮的病因是

下列选项中属于消防安全管理规章制度依据的是()。

在绩效计划制定的准备阶段，不需要搜集的信息包括()。

吃过糖之后吃橘子，会觉得橘子特别酸。这是一种感觉后像。()

下列关于教育惩罚的观点不正确的是()。

下列有关生活常识的表述中，不正确的一项是：

英国的艺术比美国的艺术好，T是一个英国的艺术家，所以，他一定比他的美国同行好。以下哪项表明了上述论证中最主要的弱点?

Employee的表结构为：职工号、单位号、工资，Department的表结构为：单位号、单位名称、人数，与下列语句等价的SQL命令是SELECT职工号,单位名称FROMEmployee,Department;WHERE工资>12000A

ThereasonwhyJohnlefthishomewas______hefelthe’dbroughtshametohisparents.

中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据资本资产定价模型，β系数为1．2，则表明，当β指数变化1％时，证券投资组合变化的百分比为1．2％。()

在寡头垄断的市场上，由于这些少数生产者的产量非常大，因此他们对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。()

以发行基金方式募集基金属于营业税的征税范围，征收营业税。()

基金资产账户管理应严格按照相关规定和()的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。()

货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。( )

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为()。

ETF申购、赎回清单公告内容包括()。

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

A、白斑B、口腔扁平苔藓C、天疱疮D、含牙囊肿E、牙源性角化囊肿基底细胞空泡性变和液化常见于

疥疮的病因是

下列选项中属于消防安全管理规章制度依据的是()。

在绩效计划制定的准备阶段，不需要搜集的信息包括()。

吃过糖之后吃橘子，会觉得橘子特别酸。这是一种感觉后像。()

下列关于教育惩罚的观点不正确的是()。

下列有关生活常识的表述中，不正确的一项是：

英国的艺术比美国的艺术好，T是一个英国的艺术家，所以，他一定比他的美国同行好。以下哪项表明了上述论证中最主要的弱点?

Employee的表结构为：职工号、单位号、工资，Department的表结构为：单位号、单位名称、人数，与下列语句等价的SQL命令是SELECT职工号,单位名称FROMEmployee,Department;WHERE工资>12000A

ThereasonwhyJohnlefthishomewas______hefelthe’dbroughtshametohisparents.

证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。(　　)