下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

admin2022-03-23 32

问题下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。
Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

选项 A、Ⅰ Ⅲ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅢⅣ

答案A

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

下列选项中，属于国际资本流动的原因有()。Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

异位妊娠时，子宫内假孕囊来自

汇率风险中，由于外汇汇率发生意外波动而引起企业未来收益发生变化的潜在风险指()

讨论f(x)＝在X＝1处的连续性．

Guest:Oh,it’steno’clock.Imustbeleavingnow.Host:______

下列为优先抢救的急症的是

下列属于水利水电工程施工现场一类负荷的是()。

中央各部门负责本部门所属各单位预算草案的审核，并汇总编制本部门的预算草案，于每年()前报财政部审核。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

在进行房地产产品定位时，可以运用菲利普.科特勒的产品三层次结构理论，将房地产产品看成由()三个层次组成的复合体。

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

下列选项中，属于国际资本流动的原因有()。Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

异位妊娠时，子宫内假孕囊来自

汇率风险中，由于外汇汇率发生意外波动而引起企业未来收益发生变化的潜在风险指()

讨论f(x)＝在X＝1处的连续性．

Guest:Oh,it’steno’clock.Imustbeleavingnow.Host:______

下列为优先抢救的急症的是

下列属于水利水电工程施工现场一类负荷的是()。

中央各部门负责本部门所属各单位预算草案的审核，并汇总编制本部门的预算草案，于每年()前报财政部审核。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

在进行房地产产品定位时，可以运用菲利普.科特勒的产品三层次结构理论，将房地产产品看成由()三个层次组成的复合体。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)