根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有( )。

admin2019-03-11 50

问题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有( )。

选项 A、拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法
B、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据
C、两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D、在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

答案A,B,C,D

解析本题考核虚假陈述的责任承担。下列情形认定为应当从重处罚情形： (1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；(5)证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pKhc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有( )。

经济法

注册会计师

下列关于各种法律渊源效力层级由高到低的排序中，正确的是()。

甲欲低价购买乙收藏的一幅古画，乙不允。甲声称：若乙不售画，就公布其不雅视频。乙被迫与甲订立买卖合同。根据合同法律制度的规定，该合同的效力为()。

国外甲、乙两位投资人拟在中国境内投资设立外资企业，投资总额为300美元，其中甲持股60％，合同约定分期出资。根据法律规定，甲投资人的第一期出资至少是()。

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。

下列有关有限责任公司的设立程序与股东抽逃出资的表述中，正确的有()。

根据企业国有资产法律制度的规定，国有资本控股公司的下列行为中，应当对有关资产进行评估的有()。

甲受乙胁迫开出一张以甲为付款人，以乙为收款人的汇票，之后乙通过背书将该汇票赠与丙，丙又将该汇票背书转让与丁，以支付货款。丙、丁对乙胁迫甲取得票据一事毫不知情。下列说法中，正确的有()。

根据公司法律制度的规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者财产的，由公司登记机关责令改正，并处以虚假出资金额()的罚款。

根据企业国有资产法律制度的规定，国有独资企业的下列事项中，除企业章程另有规定外，应当由履行出资人职责的机构决定的是()。

阅读王维的《山居秋暝》，然后回答以下小题。空山新雨后，天气晚来秋。明月松间照，清泉石上流。竹喧归浣女，莲动下渔舟。随意春芳歇，王孙自可留。简析这首诗“诗中有画”的特点。这一特点表现了诗人怎样的情趣?

After______seemedanendlesswait,itwashisturntostepintothedoctor’soffice.

保持感光效应不变，摄影距离增加1倍，则管电流量应为原来的

安静时，散热的主要方式是

肺炎按病理分类的是

向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的()。

在进行个人客户信用风险评估衡量时，有些银行将客户的特征归纳为“5P”要素，5P是指()

幼儿园的早期阅读活动不包括()。

通过奖励积极发展农业的官员，惩罚对农民课征重税的官员，武则天极大地促进了农业的发展。