根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。下列属于上述相关情形的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．保荐代表人的配偶持有发行人的股份 Ⅱ．因

admin2022-08-17 63

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。下列属于上述相关情形的有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．保荐代表人的配偶持有发行人的股份
Ⅱ．因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．未参加辅导工作
Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《保荐办法》(2017年修订)第65条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ三项，第64条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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证券专项业务类资格

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是()。

证券公司销售基金应当做到()。

()常又称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的()。

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

投资者教育体系的基础是()。

开放式基金认购的，投资者T日提交认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

肾移植受者选择指征。

患者，男，56岁半年来自觉耳中如蝉鸣来诊。刻下症见：耳中如蝉鸣，时作时止，劳累则加剧，按之鸣声减弱，头晕，腰膝酸软，乏力，脉虚细。该患者治疗时，宜用

下面对《恶臭污染物排放标准》(GB14554—93)实施的规定叙述错误的是(　　　)。

违反《水污染防治法》规定，排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染物排放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指标的，由县级以上人民政府环境保护主管部门按照权限()

目前，中国人民银行采用的利率工具包括()。

根据《中华人民共和国旅游法》第一条规定，下列关于其立法目的表述正确的有()。

1895年9月，()向清政府要求由其国家的公司修建并经营从越南同登经镇南关到广西龙州的铁路，从此开了外国侵占中国铁路线的恶劣先例。

通常，将软件产品从提出、实现、使用维护到停止使用退役的过程称为【】。

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下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是()。

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下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

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1895年9月，()向清政府要求由其国家的公司修建并经营从越南同登经镇南关到广西龙州的铁路，从此开了外国侵占中国铁路线的恶劣先例。

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