证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2020-01-14 61

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pGbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。(　　)

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。(　　)

期货交易所应当及时发布价格预测信息。(　　)

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。(　　)

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是(　　)。

下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是(　　)。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

recursiveness

在20世纪60年代初美国通用公司的经营管理专家费根堡姆和质量管理专家朱兰首先提出了全面质量管理的概念。【　　】

A．气化作用B．防御作用C．固摄作用D．推动作用E．营养作用(2005年第76，77题)气能防止精、血、津液滑脱的作用称()

有关睾丸的说法不正确的是

在申请初始土地登记时，需要土地权利人提交宗地图和界址点坐标等资料，此时申请人也可将宗地图和宗地界址点的测绘工作委托给()承担。

教师应当尊重学生的人格，不得歧视学生，不得对学生实施()的行为，不得侵犯学生合法权益。

It’snotjustyourimagination.Incitiesfromcoasttocoast,theuseofSpanishisbooming,andisproliferatinginwaysnoot

[*]

设fn(x)=Cn1cosx－Cn2cos2x+…+(－1)n－1Cnncos2x，证明：对任意自然数n，方程fn(x)=1/2在区间(0，π/2)内有且仅有一个根．

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。( )

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )

期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( )

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。

下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是( )。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

recursiveness

在20世纪60年代初美国通用公司的经营管理专家费根堡姆和质量管理专家朱兰首先提出了全面质量管理的概念。【 】

A．气化作用B．防御作用C．固摄作用D．推动作用E．营养作用(2005年第76，77题)气能防止精、血、津液滑脱的作用称()

有关睾丸的说法不正确的是

在申请初始土地登记时，需要土地权利人提交宗地图和界址点坐标等资料，此时申请人也可将宗地图和宗地界址点的测绘工作委托给()承担。

教师应当尊重学生的人格，不得歧视学生，不得对学生实施()的行为，不得侵犯学生合法权益。

It’snotjustyourimagination.Incitiesfromcoasttocoast,theuseofSpanishisbooming,andisproliferatinginwaysnoot

[*]

设fn(x)=Cn1cosx－Cn2cos2x+…+(－1)n－1Cnncos2x，证明：对任意自然数n，方程fn(x)=1/2在区间(0，π/2)内有且仅有一个根．

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。(　　)

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。(　　)

期货交易所应当及时发布价格预测信息。(　　)

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。(　　)

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是(　　)。

下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是(　　)。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

在20世纪60年代初美国通用公司的经营管理专家费根堡姆和质量管理专家朱兰首先提出了全面质量管理的概念。【　　】