首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
admin
2011-11-07
100
问题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
选项
A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
A,C,D
解析
根据《证券法》第130条第2款的规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范,股东会决议也不得做出例外规定,故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定,选项B正确。根据《证券法》第144条的规定,选项C错误。根据《证券法》第143条的规定,选项D错误。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pG1y777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
简述宪法实施与宪法实现的关系。
山东人陈晓琪冒用同学齐玉苓的姓名上学并参加工作,遂引发诉讼。最高人民法院于2001年8月13日就此案作出批复“陈晓琪等以侵犯姓名权的手段,侵犯了齐玉苓依据宪法规定所享有的受教育的基本权利,并造成了具体的损害后果,应承担相应的民事责任”。山东省高级人民法院依
简述人大代表履行职责的法律保障。
宪法权利行为
自助行为
王某与张某育有二子,长子王甲,次子王乙。王甲娶妻李某,并于1995年生有一子王小甲。王甲于1999年5月遇车祸身亡。王某于2000年10月病故,留有与张某婚后修建的面积相同的房屋6间。王某过世后张某随儿媳李某生活,该6间房屋暂时由次子王乙使用。2
王某与张某育有二子,长子王甲,次子王乙。王甲娶妻李某,并于1995年生有一子王小甲。王甲于1999年5月遇车祸身亡。王某于2000年10月病故,留有与张某婚后修建的面积相同的房屋6间。王某过世后张某随儿媳李某生活,该6间房屋暂时由次子王乙使用。2
新疆兴都公司将500包长绒棉通过铁路运至郑州准备出售,委托郑州的伏牛公司将棉花存放于当地仓库。并约定在棉花出售后按售价比例给伏牛公司提成。伏牛公司将棉花存放于郑州北营仓库,并将仓单的复印件、发票等凭证寄回给兴都公司。半月后,兴都公司找到买家某纺织厂,双方签
某试点城市的国有企业于2014年2月1日被债权人申请破产,2014年4月1日人民法院依法宣告其破产,4月10日成立清算组,企业破产时管理的财产和债权人申报的债权情况如下:(1)企业破产时经营管理的财产评估变现价值如下:①第1号房屋价值3
甲公司向乙公司订购奶粉一批,乙公司在订立合同时,将国产奶粉谎称为进口奶粉。甲公司事后得知实情,适逢国产奶粉畅销。甲公司有意履行合同,乙公司则希望将这批货物以更高价格售与他人。此时,当事人的下列行为,对合同效力将产生什么影响?
随机试题
下列哪些指标应用是正确的?()Ⅰ.利用MACD预测时,如果DIF和DEA均为正值,当DEA向上突破DIF时,买入Ⅱ.当WMS高于80,即处于超买状态,行情即将见底,应考虑卖出Ⅲ.当KDJ在较高位置形成了多重顶,则考虑卖出Ⅳ.当短
课堂上学生看课外书不好好听课,教师没收课外书。教师的行为属于负强化。()
最易发生房室传导阻滞的心肌梗死是
A.卫生宣教与咨询B.合理营养(喂养)C.定期体检D.药物治疗E.锻炼
王某放在卧室包里的3000元被周某盗窃,为了报复周某,王某向公安机关慌称被盗53000元,并指使冯某证明自己被盗53000元。王某的行为:()。
一定量的理想气体,在温度不变的条件下,当容积增大时,分子的平均碰撞次数和平均自由程的变化情况是()。
一般资料:求助者,男性,18岁,高三学生。因控制不住想女友,感到内疚、矛盾一个月而求助。案例介绍:两个月前,距离高考还有三个月时间,求助者父母发现竟然很晚还给女友打电话,担心她谈恋爱影响高考,感到很生气,就与求助者谈话要求他高考前暂时中断与女友联系,并找
以下行为属于侵犯教师权利的是()。
Thereisaconfusionabouttwodistinctquestions:(a)willcomputersmadebooksobsolete?and(b)willcomputersmakewrittenandp
A、Sheattendedoneoftheirmeetings.B、Herroommateisamember.C、Shereadabouttheminthenewspaper.D、Shesawthemprotest
最新回复
(
0
)