张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-03-31 71

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答以下小题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(　　)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出(　　)的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

下列各项中，属于利得或损失的有()。

碎石、砾石保管时，主要是防止()混杂和杂物的混入。

测二极管正向电阻时，若指针在标度尺的()左右，为锗二极管。

(Asquickaspossible)he(unfastened)thedoorand(wentoutinto)the(frosty)Decembernight.

睾丸精原细胞瘤的声像图特点是

结核病的基本病变属于()。

精神病患者不能行使选举权利的，经选举委员会确认，()。

将长为a的一段铁丝截成两段，用一段围成正方形，另一段围成圆，为使正方形与圆的面积之和最小，问两段铁丝长各为多少？

将考生文件夹下Ming．for文件复制到Kangl文件夹中。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出( )的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

下列各项中，属于利得或损失的有()。

碎石、砾石保管时，主要是防止()混杂和杂物的混入。

测二极管正向电阻时，若指针在标度尺的()左右，为锗二极管。

(Asquickaspossible)he(unfastened)thedoorand(wentoutinto)the(frosty)Decembernight.

睾丸精原细胞瘤的声像图特点是

结核病的基本病变属于()。

精神病患者不能行使选举权利的，经选举委员会确认，()。

将长为a的一段铁丝截成两段，用一段围成正方形，另一段围成圆，为使正方形与圆的面积之和最小，问两段铁丝长各为多少？

将考生文件夹下Ming．for文件复制到Kangl文件夹中。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(　　)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出(　　)的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，(　　)。