首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
admin
2022-04-22
26
问题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
选项
A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/osIg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。()
为投资者办理股指期货开户手续的主体有()。
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当()。
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。()
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。()
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()万元。
证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()
随机试题
资源管理器窗口左侧为任务窗格，展开了四个以树形结构目录显示的当前计算机中所有资源的文件夹栏：________、________、________和________。
试述心源性休克的病因。
可能发生呼吸肌无力引起呼吸衰竭的疾病是
钟明贵将一辆九成新的汽车委托四通商行以30万元的价格出售，报酬为3万元。四通商行为出售汽车支出保管费、试车费等费用5000元，四通商行还委托甘国华为出售汽车提供信息，事成之后支付甘国华报酬3000元，甘国华为此花费车费、话费等500元。最后，在甘国华提供信
某集成电路工厂的化学清洗间，采用单层厂房，耐火等级为一级，每层的总建筑面积为80m2，可同时容纳生产人数20人。厂房洁净室的顶棚、壁板采用不燃烧体材料制作，地面采用A级燃烧性能材料制作。该厂房内洁净区疏散口到外部出口的距离为30m，洁净区域设有物流疏散通道
1948年，国民政府开始实施币制改革，宣布以()取代法币，决定强行收兑国人的金银和外币
下列选项正确地表达了法律与政治的关系的是()。
党的十一届三中全会以后，邓小平多次、反复地强调和阐明了社会主义的根本任务是发展生产力，确立这一根本任务的依据有
教师表中有"职工号"、"姓名"、"工龄"和"系号"等字段，"学院表"中有"系名"和"系号"等字段，计算"计算机"系教师总数的命令是( )。
A、receptionistB、managerC、customerD、cashierC
最新回复
(
0
)
