根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。

admin2014-05-21 46

问题根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。

选项 A、投资人利益优先
B、客观性
C、独立性
D、全面性

答案A,B,D

解析 2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，围绕投资人需要，从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/oiNg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席()的超过认股人所持表决权的()通过。
如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。()
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()
发行人最近1期未持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。
发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。()
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。
企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

随机试题

A、地高辛B、普萘洛尔C、利多卡因D、维拉帕米E、胺碘酮阵发性室上性心动过速宜选用的药物
下列各选择项不属于规划设计方案选择的是()。
一定量理想气体由初态(p1，V1，T1)经等温膨胀到达终态(p2，V2，T2)，则气体吸收的热量Q为()。
工程建设监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在（）报送业主。
为了维护票据权利人的权利，《票据法》规定，票据丧失后的补救方法有()。
下列关于长期偿债能力比率的说法中，不正确的有()。
某书店销售一批少儿图书，平均每天售出10本，每本盈利10元．为了减少库存，增加销售量从而获得更大盈利，书店决定采取适当降价措施，如果每本书降价1元，书店平均每天可多售出2本书，求：若书店平均每天要盈利108元，每本书应降价多少?
如何进行归因训练?
WhydidthespeakeroriginallygotoTanglewood?
Bysaying"itmightaswellbeginwiththewords’Onceuponatime’"(Para.1),theauthorsuggeststhattheAmericanmythis____

最新回复(0)

根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席()的超过认股人所持表决权的()通过。

如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

发行人最近1期未持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。

企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

A、地高辛B、普萘洛尔C、利多卡因D、维拉帕米E、胺碘酮阵发性室上性心动过速宜选用的药物

下列各选择项不属于规划设计方案选择的是()。

一定量理想气体由初态(p1，V1，T1)经等温膨胀到达终态(p2，V2，T2)，则气体吸收的热量Q为()。

工程建设监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在（）报送业主。

为了维护票据权利人的权利，《票据法》规定，票据丧失后的补救方法有()。

下列关于长期偿债能力比率的说法中，不正确的有()。

如何进行归因训练?

WhydidthespeakeroriginallygotoTanglewood?

Bysaying"itmightaswellbeginwiththewords’Onceuponatime’"(Para.1),theauthorsuggeststhattheAmericanmythis____