客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据材料，回答下列问题：由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

admin2020-01-14 55

问题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。
根据材料，回答下列问题：
由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

选项 A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ohbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

161.甲应当向下列()法院提起诉讼。165.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在(　　)个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是(　　)。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。

某人在意外事故中脊髓受到损伤，丧失横断面以下的一切躯体与内脏反射活动。但数周以后屈肌反射、腱反射等比较简单的反射开始逐渐恢复。这表明该患者在受伤当时出现了

男，58岁，有慢性支气管炎、肺气肿史。高热、咳嗽10天伴气急、紫绀。痰为脓性带血，呈胶冻状，最可能的诊断是

楼层内测量放线常用的距离测量工具是()。

纳税人委托加工应税消费品，当受托方为(　　)时，应由委托方在收回委托加工产品后缴纳消费税。

申报历史文化名城，由省、自治区、直辖市人民政府提出申请，经国务院()主管部门会同国务院()主管部门组织有关部门、专家进行论证，提出审查意见，报国务院批准公布。

鉴定专家成员被抽取为专家鉴定组成员，申请回避批准理由是()。

疏导原则是指进行德育要循循善诱，以理服人，从提高学生认识入手，调动学生的主导性，使他们积极向上。()

我国清朝来年引进西方的司法制度，将行使检察权的机关附设在大理院或同级审判厅。()

关于处理劳动争议的表述正确的是()

Thewealthofacountryshouldbemeasured______thehealthandhappinessofitspeopleaswellasthematerialgoodsitcanprod

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度。

161.甲应当向下列()法院提起诉讼。165.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。

某人在意外事故中脊髓受到损伤，丧失横断面以下的一切躯体与内脏反射活动。但数周以后屈肌反射、腱反射等比较简单的反射开始逐渐恢复。这表明该患者在受伤当时出现了

男，58岁，有慢性支气管炎、肺气肿史。高热、咳嗽10天伴气急、紫绀。痰为脓性带血，呈胶冻状，最可能的诊断是

楼层内测量放线常用的距离测量工具是()。

纳税人委托加工应税消费品，当受托方为( )时，应由委托方在收回委托加工产品后缴纳消费税。

申报历史文化名城，由省、自治区、直辖市人民政府提出申请，经国务院()主管部门会同国务院()主管部门组织有关部门、专家进行论证，提出审查意见，报国务院批准公布。

鉴定专家成员被抽取为专家鉴定组成员，申请回避批准理由是()。

疏导原则是指进行德育要循循善诱，以理服人，从提高学生认识入手，调动学生的主导性，使他们积极向上。()

我国清朝来年引进西方的司法制度，将行使检察权的机关附设在大理院或同级审判厅。()

关于处理劳动争议的表述正确的是()

Thewealthofacountryshouldbemeasured______thehealthandhappinessofitspeopleaswellasthematerialgoodsitcanprod

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在(　　)个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是(　　)。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。

纳税人委托加工应税消费品，当受托方为(　　)时，应由委托方在收回委托加工产品后缴纳消费税。